证券经纪业务管理系统客户管理模块的设计与实现

论文摘要

伴随着全球经济的发展,证券市场也发生了很大的变化,市场竞争也日趋激烈。国内的证券市场也在经历了一个震荡调整后,开始复苏,但随着外资的不断进入,国内整个市场环境在迎来发展机遇的同时也经历着巨大的挑战。这一紧迫的局势逼迫着国内证券公司逐步的开始考虑更全方位竞争的问题,促使证券公司开始转变传统的经营模式,转向以客户为中心的经营理念。目前,证券经纪业务交易手续费和股民保证金的利差支持者证券公司大部分的收入。CRM(客户关系管理)是一种以客户为中心的管理理念和战略,建立在互联网和电子商务基础上的一个新的系统,以实现并提高企业的价值。通过实施CRM可以充分利用证券公司多年积累的客户数据,并通过深度挖掘获得客户的多种分析数据。而且结合公司的各种研究和分析资源,从而有效地保持和挖掘机构客户,为公司的发展和战略目标创造最大利润。结合证券公司实际软硬件情况和证券公司业务对于CRM的实际需要,构建基于J2EE体系结构的证券经纪业务管理信息系统。本系统运用数据仓库中的数据挖掘技术,分析企业系统中获得的各种数据,进而为企业的经营和决策提供可靠的量化依据。本文详细介绍了该系统的设计和开发。系统分为客户关系管理,经纪人管理,系统管理和经营决策分析等子功能模块,其系统结构采用N层结构的J2EE体系结构。系统的体系结构由下至上可划分为数据层、业务逻辑层、表示逻辑层和Web客户端四个层次。首先从证券公司内部数据源和外部数据源提取与分析目标相关的各项数据,并对数据进行清洗、转换；接着将分析数据装载进入数据仓库；然后利用OLAP、数据挖掘分析技术对数据进行总结、分析和预测。从而达到加强风险控制、提高证券公司服务质量,争取更多客户实现利润最大化的目标。本文分别从系统的设计目标和策略、系统开发技术方案、设计和实现等几个方面对系统进行详细说明。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 客户关系管理的概念和现状
• 1.2.1 CRM概念
• 1.2.2 CRM的现状和展望
• 1.3 研究目标
• 1.4 本文内容和组织结构
• 第2章 关键技术
• 2.1 数据仓库
• 2.1.1 数据仓库的概念和特征
• 2.1.2 数据仓库的数据组织
• 2.1.3 数据仓库技术在证券行业应用的意义和现状
• 2.1.4 主要的数据仓库厂商及产品
• 2.2 数据挖掘应用
• 2.3 OLAP
• 2.3.1 OLAP的基本概念
• 2.3.2 OLAP的基本分析动作
• 2.3.3 OLAP的体系结和分类
• 2.4 J2EE
• 2.4.1 J2EE的多层应用体系
• 2.4.2 J2EE的核心API与组件
• 第3章 BIDMS系统开发技术方案
• 3.1 BIDMS系统功能划分
• 3.2 BIDMS客户管理模块需求分析
• 3.2.1 设计目标
• 3.2.2 数据特点
• 3.2.3 功能需求
• 3.2.4 非功能需求
• 3.3 系统数据中心构建
• 3.3.1 数据抽取方案
• 3.3.2 数据转换
• 3.3.3 数据装载
• 3.4 本章小结
• 第4章 BIDMS系统客户管理模块详细设计
• 4.1 BIDMS的系统结构
• 4.2 数据库设计
• 4.2.1 数据仓库模型
• 4.2.2 多维数据库
• 4.2.3 客户管理数据立方体
• 4.3 客户管理模块详细设计
• 4.3.1 客户分析子模块详细设计示例
• 4.4 本章小结
• 第5章 BIDMS系统客户管理模块实现
• 5.1 系统实施运行环境
• 5.2 客户分析子模块
• 5.2.1 潜在用户分析
• 5.2.2 客户忠诚度分析
• 5.2.3 重要用户分析
• 5.3 客户信息管理子模块
• 5.3.1 客户档案检索
• 5.4 本章小结
• 第6章 系统测试
• 6.1 单体测试
• 6.2 综合测试
• 6.3 本章小结
• 第7章 总结
• 参考文献
• 致谢