反垄断法宽免制度及其效率研究

论文摘要

反垄断法宽免制度是执法机关提高查处卡特尔行为的效率,以减免法律责任为对价,鼓励违法者主动告密的制度。它以经济学的“囚徒困境”和“胜者夺去一切”的理论和法学的“威慑理论”为基础,由美国首创,在欧盟得以发展与创新,目前已被世界各国所广泛采用。宽免制度最突出的价值在于效率,其实施效果已经得到了实践的证明。本文从研究宽免制度的效率出发,系统阐述了反垄断法的宽免制度,分析其执法效率的理论基础和实践基础;在进一步对其效率进行评价的基础上,分析我国反垄断宽免制度的执行效率预期,并针对我国现有的法律法规规定,提出构建我国宽免制度的效率构想。各国反垄断法对卡特尔的严厉打击,使得卡特尔越来越隐蔽。为了加强对卡特尔的打击力度,宽免制度需要有明确的适用对象、具体的使用条件和有诱惑力的责任减免,以增加卡特尔成员对制度的预期并选择与执法机关合作。宽免制度的积极实施,不仅可以使执法资源得以优化,还可以增加社会的整体收益;但也可能产生负面效应,如可能鼓励卡特尔的形成、使执法机关过度依赖宽免制度,甚至可能导致卡特尔更加稳固。我国反垄断法体系中对于宽免制度的规定还过于原则性,存在适用对象模糊、使用条件不确定和执法机关自由裁量权过大等问题。在宽免制度的外部法律环境中,也存在反垄断法律责任缺乏威慑力和执法权分散的缺陷。本文在最后有针对性地提出了完善我国宽免制度的构想,通过进一步明确宽免制度的适用条件、加强对卡特尔的处罚力度和执法力度、统一卡特尔执法权并构建完善的辅助制度,充分借鉴世界各国宽免制度的执法实践,实现我国宽免制度的效率。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引论
• 一、宽免制度的产生与执法效率
• （一） 宽免制度的含义
• （二） 卡特尔的隐形化与宽免制度的产生
• 1. 卡特尔的概念和类型
• 2. 宽免制度产生的原因
• （三） 宽免制度的发展与执法效率
• 1. 宽免制度的发展
• 2. 宽免制度的执法效率
• 二、宽免制度的效率基础
• （一） 宽免制度效率的理论基础
• 1. 囚徒困境（Prisoner’s Dilemma）
• 2. 胜者夺去一切
• 3. 威慑理论
• （二） 宽免制度效率的实践基础
• 1. 明确的适用对象
• 2. 明确的适用条件
• 3. 有诱惑力的责任减免
• 4. 丰富的宽免辅助制度
• 三、宽免制度的效率评价
• （一） 宽免制度的效率
• 1. 宽免制度使执法资源配置得到优化
• 2. 宽免制度使社会收益增加
• （二） 宽免制度的负面效应
• 1. 可能会对卡特尔行为起到鼓励作用
• 2. 可能会使得执法机关过度依赖宽免制度
• 3. 可能促使卡特尔更加稳固
• （三） 宽免制度的效率选择
• 四、我国反垄断法宽免制度的效率预期
• （一） 相关法律制度对法律实施效率的影响
• 1. 《反垄断法》对卡特尔的处罚缺乏威慑力
• 2. 对违法卡特尔的执法权较为分散
• （二） 我国宽免制度的法律规定及其效率分析
• 1. 适用对象的模糊性
• 2. 适用条件的不确定性
• 3. 自由裁量权过大
• 4. 我国宽免制度的效率预期
• 五、提升我国宽免制度效率的构想
• （一） 我国反垄断法宽免制度的具体化构想
• 1. 适用对象应包括企业和个人
• 2. 适用条件应具体、明确
• 3. 建立多层级责任宽免制度
• 4. 建立自动宽免制度，限制自由裁量权
• （二） 完善反垄断宽免制度执法制度
• 1. 加强对卡特尔的处罚力度和执法力度
• 2. 统一反垄断执法权于反垄断执法机构
• 3. 建构完善的反垄断宽免制度辅助体系
• 结论
• 参考文献