模块化分工条件下网络状产业链中知识创新研究

论文摘要

20世纪80年代以来,随着电子、通信、计算机等信息技术的不断创新和发展,模块化(modularity)的理念和方法逐渐引入企业的生产和管理,进而成为推动产业结构调整和升级的革命性力量。模块化是与分工相联系的经济现象,随着产业链的分解和模块化重构,不同的价值模块按照一定的界面标准重新耦合,形成一种新的产业链组织方式,即称之为“网络状产业链”。与传统产业链中基于工序和工艺的分工不同,模块化分工条件下,网络状产业链内部的联系则主要是知识的关联,产业链成员之间的关系主要表现为以知识关联为核心的松散的耦合关系。这时的产业链已经可以看作是一个知识链、一个创造递增报酬,从而使企业不断发展演化的网络价值链,知识成为主要关联要素,决定产业链的本质、运行和产业发展的核心。网络状产业链中企业之间基于知识的关联形成了新的产业链结构,其间的知识创新及其规律是目前国内外学界非常关心的前沿问题。从已有文献来看,学者们分别从模块化理论、产业链理论和知识创新理论等不同视角对模块化时代产业链中的知识创新问题进行了研究,在每一个领域都取得了丰富的成果,然而也都存在不足。模块化分工的本质是知识的分工,而分工导致产业链的变革,在模块化分工条件下,最终形成网络状产业链;网络状产业链上的成员之间的关联是基于知识的关联,因而产业链上的主要活动是围绕知识创造、转移、共享和整合的知识活动。模块化、产业链、知识创新三个理论之间在逻辑上密切相关联,然而目前的研究或着重关注其中某个角度,缺乏将三者联系起来深入研究的统一的分析框架。特别是,在网络状产业链中,知识是如何创造、转移、共享和整合的?知识创新具有怎样的过程和运行机制?这些都有待我们深入思考。厘清网络状产业链的构造和运行机制不仅是前沿的理论问题也是重要的现实问题,亟待认真研究,并以此推动中国产业的发展和实践创新。本论文是国家自然科学基金项目“基于模块化分工条件下的网络状产业链内知识创新研究”的子项目。以模块化理论、产业链理论和知识创新理论为基础,本论文的命题旨在解决三大问题,即网络状产业链的构造及运行机制;网络状产业链中知识创新的方式和过程;以及知识创新的运行需要的平台和支撑。这三大问题从逻辑上环环相扣,层层深入,可以阐述网络状产业链中知识创新的基本问题。以此为命题展开,本文首先从模块化分工的原理、方法和特征着手,分析从工序分工到知识分工的分工形式的演变对于产业链变革的深入影响,指出网络状产业链形成的内在动力和本质。在阐述网络状产业链的形成、特点、构造的基础上,构建演化博弈分析框架,对网络状产业链的发展演化机制进行分析。伴随着产业链的变革,知识创新嵌入产业链的发展中,创新模式亦随之演变,体现在创新过程、创新主体以及创新方式等方面。基于网络状产业链构造及其内部特有的知识创新内容和方式的分析,本文提出了网络主导式独立创新模型,揭示了模块化时代网络状产业链中的知识创新理论模型,阐述了新的产业链构造下,知识创新的方式和运行过程。网络状产业链中的知识创新同样需要相应的平台和支撑。在知识创新基本模型的基础上,本文进而研究了有利于知识创新运行的平台机制,探讨了知识创新过程中的契约机制、社会资本和激励机制。这一系列理论研究,丰富和深化了产业链理论,有助于理解模块化时代企业的创新行为。本文将产业链理解为一个知识体,以知识基础观为重要出发点,综合运用博弈论、实证研究和交叉研究等研究方法,从知识的角度研究了产业链的运行规律。主要的创新点在于以下几个方面:第一,提出模块化分工条件下的网络状产业链的形成与基本构造,提出基于知识的关联是网络状产业链的实质。因而,深入分析知识的运行规律就等于把握了网络状产业链的本质。论文进而揭示了知识创新和产业链变革之间的互动关系。将知识创新纳入产业链变革的大背景中,讨论在模块化时代知识创新的运行规律。第二,基于演化博弈的分析框架,提出了网络状产业链的演化发展模型。通过模型分析,阐述了网络状产业链的演化发展阶段,并对不同演化阶段上企业的发展速度和数量规模进行了数理模型分析。第三,提出了网络状产业链中知识创新模型——网络主导式独立创新模型,对于分析模块化时代的知识创新问题提供了理论框架。论文区分了独立创新和协同创新这两种网络状产业链中基本的创新方式,并深入分析了在系统规则的指导下,知识创新是如何在不同的模块之间进行,并进而推动产业进步与发展的。第四,借助相关领域中的模型与方法,提出了知识创新平台的构造,运用模型分析了创新平台上的R&D协作和技术标准化联盟的运行机制;提出了基于CSI的创新支撑体系,即以知识产权交易为核心的契约机制,以信誉和信任为核心的社会资本,以及以知识创新为目标的激励机制:并运用经济学的方法揭示了知识创新支撑体系的内在机理。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景及选题来源
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 问题的提出
• 1.1.3 理论意义与现实意义
• 1.2 国内外研究综述
• 1.2.1 模块化理论
• 1.2.2 产业链理论
• 1.2.3 知识创新理论
• 1.2.4 文献研究述评
• 1.3 研究思路、方法、内容及框架
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究方法及技术路线
• 1.3.3 研究内容及框架
• 1.4 论文的主要创新
• 第二章 模块化分工:概念与方法
• 2.1 模块化的基本原理
• 2.1.1 模块化设计规则
• 2.1.2 模块化操作方法
• 2.2 模块化分工的内涵
• 2.2.1 模块化分工的概念
• 2.2.2 模块化分工与一般专业化分工的联系与区别
• 2.2.3 模块化分工的实质:知识的分工
• 2.3 本章小结
• 第三章 模块化分工条件下网络状产业链的形成与基本构造
• 3.1 网络状产业链的形成背景
• 3.2 网络状产业链的形成过程
• 3.2.1 纵向一体化生产方式的解构与产业链的分解
• 3.2.2 模块的形成与产业链的模块化重构
• 3.2.3 模块化分工与产业链的网络化
• 3.3 网络状产业链的特点
• 3.3.1 基于知识的关联方式
• 3.3.2 网络外部性与正反馈效应
• 3.3.3 网络动态性与自组织性
• 3.3.4 模块化抗风险性
• 3.4 网络状产业链的基本构造
• 3.4.1 网络状产业链的主体
• 3.4.2 网络状产业链的资源
• 3.4.3 网络状产业链的类型
• 3.5 网络状产业链演化发展模型:基于演化博弈的分析框架
• 3.5.1 模型建立
• 3.5.2 模型讨论
• 3.5.3 演化阶段分析
• 3.6 本章小结
• 第四章 产业链变革过程中创新模式的演变
• 4.1 创新过程:线性创新到网络状创新的演变
• 4.1.1 线性创新模式
• 4.1.2 反馈互动创新模式
• 4.1.3 网络状创新模式
• 4.2 创新主体:单主体到多主体的演变
• 4.3 创新方式:独立创新到合作创新再到协同创新的演变
• 4.4 本章小结
• 第五章 网络状产业链中知识创新的理论模型
• 5.1 基于模块化的知识创新内容
• 5.1.1 标准创新
• 5.1.2 模块创新
• 5.2 基于模块化的知识创新方式
• 5.2.1 标准创新的方式
• 5.2.2 模块创新的方式
• 5.3 网络状产业链知识创新模型:网络主导式独立创新
• 5.3.1 模型构造
• 5.3.2 模块化设计规则形成与模块划分过程
• 5.3.3 模块独立创新过程
• 5.3.4 模块协同创新过程
• 5.3.5 创新深化、标准演进与产业升级
• 5.4 本章小结
• 第六章 网络状产业链知识创新平台研究
• 6.1 知识创新平台的内涵
• 6.2 网络状产业链内知识创新平台模型:知识集成平台
• 6.2.1 知识集成平台的基本构成要素
• 6.2.2 网络状产业链中的知识集成模型
• 6.3 知识创新平台的运行
• 6.3.1 R&D协作网络
• 6.3.2 技术标准化联盟协作
• 6.4 本章小结
• 第七章 网络状产业链知识创新支撑体系研究
• 7.1 知识创新支撑体系CSI模型构造
• 7.2 以知识产权交易为核心的契约机制
• 7.2.1 知识产权与知识产权交易
• 7.2.2 基于复合期权模型的知识产权定价模型
• 7.3 以信誉和信任为核心的社会资本
• 7.3.1 网络状产业链中社会资本的内涵和维度
• 7.3.2 社会资本对网络状产业链知识集成的影响路径
• 7.4 以知识创新合作为目标的激励机制
• 7.4.1 激励机制的内涵
• 7.4.2 分配激励
• 7.4.3 声誉激励
• 7.5 本章小结
• 第八章 案例研究:我国智能手机产业知识创新研究
• 8.1 案例选择及逻辑框架
• 8.1.1 我国智能手机产业演进背景
• 8.1.2 实证案例选择依据
• 8.1.3 实证案例分析逻辑框架
• 8.2 我国智能手机产业链构造
• 8.3 基于模块化分工的智能手机产业中知识创新过程
• 8.3.1 网络主导式独立创新模型
• 8.3.2 标准创新
• 8.3.3 模块创新
• 8.4 智能手机产业知识创新平台与支撑体系分析
• 8.4.1 知识集成平台运行机制
• 8.4.2 知识产权交易机制
• 8.4.3 社会资本与网络声誉构建
• 8.4.4 网络收益分配机制
• 8.5 3G时代智能手机产业发展趋势与产业发展策略
• 8.5.1 “三网融合”:3G时代展望
• 8.5.2 国内智能手机存在的发展约束
• 8.5.3 发展策略与建议
• 第九章 结论与启示
• 9.1 模块化分工条件下网络状产业链中的知识创新
• 9.2 启示与建议
• 9.3 研究局限和未来研究的方向
• 参考文献
• “为者常成，行者常至”（代后记）