异质企业与外贸发展方式转变研究

论文摘要

新新贸易理论放松了新贸易理论关于企业同质性的基本假定,把国际贸易理论关注的焦点从国家和产业转向企业,较好的解释了企业的内销、出口和对外投资等行为选择。经过改革开放三十多年的发展,我国对外贸易取得了巨大成就,但外贸发展方式并不理想。因此,新新贸易理论的研究主题与我国外贸发展方式转变的现实需求存在理想的契合点。论文以异质企业的行为选择为切入点,深入研究异质企业促进外贸发展方式转变的机理和路径,并进行相关的实证分析。从国内现有文献看,关于新新贸易理论的系统性研究尚不多见,选择这一领域开展研究具有重大的理论价值和现实意义。文献综述部分就新新贸易理论与外贸发展方式转变理论进行了回顾与分析。概述了新新贸易理论的主要研究内容、方法和创新点。对外贸发展方式转变理论进行了梳理,发现大部分研究集中在加工贸易升级、优化出口产品结构、大力发展服务贸易和完善贸易战略等方面,以异质企业为视角进行的研究比较少,从微观层次分析外贸发展方式转变的理论较为缺乏。新新贸易理论的分析框架和分析方法能够在一定程度上弥补这一不足。异质企业与外贸发展方式转变的机理分析部分重点研究了异质企业如何促进外贸发展方式转变。在研究异质企业内涵与成因的基础上,阐释了异质出口企业和异质非出口企业如何促进外贸发展方式转变。论文还设计了一个异质企业促进外贸发展方式转变的简单模型,分析异质企业促进外贸发展方式转变的机理。异质企业与外贸发展方式转变的实证分析部分论证了异质企业在促进外贸发展方式转变中的作用。通过对7041家北京出口型外商投资企业和非出口型外商投资企业的比较分析发现,无论是在企业规模还是在收益率等方面,出口企业明显优于非出口企业,但是只出口的外商投资企业不具备异质性,存在“异质企业的悖论”,然而其通过自身转变缩小了差距,出口并内销的外商投资企业在扩大企业规模过程中没有实现收益率的同时扩大。通过对2004-2009年中国出口200强企业、民营出口100强企业、北京纺织服装出口100强企业数据的分析发现,异质企业在外贸发展方式转变中发挥了一定作用。通过对北京制造业25个出口行业人均增加值、创新率和增加值率与出口交货值比例的面板数据分析发现,企业创新率和增加值率是推动外贸发展转变的重要力量。此外,还检验了国际金融危机期间,异质企业的具体表现。异质企业与外贸发展方式转变的路径选择部分研究了企业异质化的主要途径。该部分重点分析企业异质化的理论框架,阐述企业异质化的宏观背景,并就企业异质化进行了实证分析和案例分析。企业异质化是培育异质企业的有效模式,产品差异化、规模扩大化、经营产业链化和品牌国际化是企业异质化的主要途径。企业异质化的实证分析和案例分析表明:我国企业的异质化尚处于初级阶段,需要不断摸索适合自己的模式来加快外贸发展方式转变。总之,论文将国际贸易的前沿理论与中国外贸发展方式转变的实践结合起来进行研究,在理论上扩展和检验了新新贸易理论的主要观点和结论,从新的视角分析了我国外贸发展方式转变微观主体的行为选择,为促进外贸发展方式转变进行新的探索。但是,由于理论创新和微观企业数据获取的困难,论文一定存在局限和不足之处,尚需进一步的研究。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 导论
• 1.1 选题背景
• 1.2 选题意义
• 1.2.1 选题的理论意义
• 1.2.2 选题的实践意义
• 1.3 研究方法
• 1.4 可能的创新点
• 1.5 论文结构安排
• 第2章 新新贸易理论与外贸发展方式转变：文献综述
• 2.1 新新贸易理论：国际贸易研究的新进展
• 2.1.1 新新贸易理论的主要内容及研究方法
• 2.1.1.1 异质企业贸易理论
• 2.1.1.2 企业内生边界理论
• 2.1.2 新新贸易理论的实证研究
• 2.1.3 新新贸易理论的创新点
• 2.1.3.1 界定比较优势的新来源
• 2.1.3.2 分析贸易福利的新来源
• 2.2 外贸发展方式转变的理论研究
• 2.2.1 贸易商品优化理论
• 2.2.1.1 促进加工贸易转型升级
• 2.2.1.2 扩大高技术产品贸易
• 2.2.1.3 发展服务贸易
• 2.2.2 完善贸易战略的理论研究
• 2.2.2.1 比较优势战略
• 2.2.2.2 竞争优势战略
• 2.2.2.3 其他贸易战略
• 2.2.3 贸易主体培育理论
• 2.3 小结
• 第3章 异质企业与外贸发展方式转变的机理分析
• 3.1 异质企业的概念
• 3.1.1 异质企业的内涵
• 3.1.2 异质企业的贸易边界
• 3.1.2.1 集约贸易边界
• 3.1.2.2 扩展贸易边界
• 3.1.3 异质企业的成因
• 3.2 异质企业促进外贸发展方式转变的内在逻辑
• 3.2.1 异质出口企业促进外贸发展方式转变
• 3.2.1.1 生产率高能降低产品的平均成本
• 3.2.1.2 规模大能带来规模经济和范围经济
• 3.2.1.3 国际品牌和营销战略能提升国际市场控制力
• 3.2.1.4 产业链经营能增强对商品价格形成的影响力
• 3.2.2 异质非出口企业促进外贸发展方式转变
• 3.2.2.1 提升出口企业的平均生产率
• 3.2.2.2 替代部分低生产率出口企业
• 3.2.3 异质企业通过内部贸易提升出口附加值
• 3.2.4 异质企业与里昂惕夫之谜
• 3.3 模型
• 3.3.1 模型假设
• 3.3.2 模型分析
• 3.3.3 主要结论
• 3.4 小结
• 第4章 异质企业与外贸发展方式转变的实证分析
• 4.1 基于主要出口企业数据的检验
• 4.1.1 基于北京外商投资企业数据的检验
• 4.1.2 基于中国出口200 强和民营出口100 强企业数据的检验
• 4.1.3 基于北京纺织服装出口企业数据的检验
• 4.2 基于主要行业数据的检验
• 4.2.1 规模以上工业企业的数据分析
• 4.2.1.1 模型的建立及分析
• 4.2.1.2 计量模型的建立
• 4.2.2 大中型工业企业的数据分析
• 4.2.2.1 模型的建立及分析
• 4.2.2.2 计量模型的建立
• 4.3 国际金融危机期间出口企业数据的检验
• 4.3.1 国际金融危机对出口企业的影响机制
• 4.3.2 基于中国出口200 强和民营出口100 强企业数据的检验
• 4.3.3 基于北京纺织服装出口100 强企业数据的检验
• 4.4 小结
• 第5章 异质企业与外贸发展方式转变的路径选择
• 5.1 理论框架：企业异质化
• 5.1.1 产品差异化
• 5.1.2 规模扩大化
• 5.1.3 经营产业链化
• 5.1.4 品牌国际化
• 5.2 企业异质化的宏观背景：中国出口三十年历程回顾
• 5.2.1 货物贸易出口规模不断扩大，服务贸易出口比重依然较低
• 5.2.2 加工贸易在出口中的比重快速上升后开始回落
• 5.2.3 外商投资企业成为出口主体
• 5.3 企业异质化路径选择的实证分析
• 5.3.1 产品差异化的实证分析
• 5.3.2 规模扩大化的实证分析
• 5.3.3 经营产业链化的实证分析
• 5.3.4 品牌国际化的实证分析
• 5.4 企业异质化案例分析
• 5.4.1 安踏：产业链经营的典范
• 5.4.2 李宁：品牌国际化带动市场国际化
• 5.4.3 铜牛：品牌战略推动发展方式转变
• 5.4.4 海尔：产品差异化与品牌国际化的有机结合
• 5.5 小结
• 第6章 总结
• 6.1 主要研究结论
• 6.2 研究结果对于中国的政策启示
• 6.3 进一步研究的方向
• 参考文献