论文摘要
股东权保护问题是一个永恒的话题，也是一个极富现实意义的话语，特别是在《公司法》与《证券法》修改之后更是社会广泛关注的焦点。它不仅关系到资本市场的健康发展、股东本身利益的保障，而且关系到市场经济的有序运行与社会的安定团结，本文以上市公司中小股东权益的保护为切入点，通过比较、引用、分析和推理的方法对该问题进行研究。本文共分为五章，第一章为上市公司中小股东权益保护的法理基础，首先将本文中所提到的大股东与中小股东作了概念上的定位，其次分别从法理基础、经济学基础、诉讼理论救济基础三个角度对上市公司中小股东权益保护作了分析，从理论上分析和阐述了该问题的内涵、重要性及其必要性。第二章为我国上市公司中小股东权益保护之检讨，首先笔者归纳总结了我国上市公司中小股东权益受到侵害的十三种表现，其次针对这些表现背后的深层次原因进行分析，为之后对于该问题解决方案的阐述埋下了伏笔。第三章为公司法与证券法的修订对上市公司中小股东利益保护的影响，笔者在对比修改前后的《公司法》与《证券法》之后，梳理出有关于上市公司中小股东权益保护制度上的新亮点并用列举的方式逐个进行了分析阐述。尽管《公司法》与《证券法》进行了大幅度的修改，许多规定都具有旧法无法比拟的科学性和先进性，但是由于成文法的局限性，难免百密一疏。笔者将新法中有关于上市公司中小股东权益保护的一些规定与国外先进的制度进行了一些对比。从制度的设计上和可操作性上进行了理性的思考。第四章与第五章就分别从公司组织机构的完善与诉讼救济制度的完善两个方面入手，论述了现行法律对于上市公司中小股东权益保护的缺陷，并针对这些缺陷提出了笔者认为合理的解决方法。以期为今后股东权保护法律体系的完善尽微薄之力。
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摘要Abstract文献综述前言第一章 上市公司中小股东权益保护的理论基础第一节 怎样定义大股东与中小股东第二节 上市公司中小股东权益保护的法理基础一、法的公平价值二、股东平等原则三、大股东信托义务理论四、权利滥用禁止原则五、资本多数决原则的异化第三节 上市公司中小股东权益保护的经济学基础第四节 上市公司中小股东权益保护的诉讼救济理论基础第二章 我国上市公司中小股东权益保护之检讨第一节 中小股东权益受到侵害的表现第二节 中小股东权益受到侵害的原因分析一、大股东与中小股东之间具有的代理关系的委托二、中小股东在公司所有权安排中受到歧视第三章 公司法与证券法的修订对上市公司中小股东利益保护的影响第一节 公司法对上市公司中小股东权益的保护一、决议撤销权二、知情权三、临时股东会议召集权、提案权和质询权四、中小股东异议估价权五、累计投票权六、股东诉讼权第二节 证券法对上市公司中小股东权益的保护一、证券发行过程中对中小股东权益的保护二、证券交易过程中对于中小股东权益的保护三、有关资本市场的基本建设四、证券市场结构突破“单边市”法律障碍五、归入权制度六、退市机制第四章 公司组织机构的完善与上市公司中小股东权益保护第一节 上市公司股东大会制度的完善与中小股东权益的保护一、临时股东大会自行召集权的完善二、股东表决权排除制度三、表决权代理行使制度第二节 董事会制度的完善与上市公司中小股东权益的保护一、董事的信托义务二、董事的善管义务第三节 监事会制度的完善与上市公司中小股东权益的保护一、应对监事任职的积极资格作出规定，提高监事任职门槛二、保障监事地位的独立性三、完善并强化财务监督手段四、建立监事的激励约束机制第五章 上市公司中小股东权益保护诉讼救济制度的完善第一节 股东诉讼的当事人问题一、原告二、被告三、其他股东和公司在派生诉讼中的地位问题第二节 股东派生诉讼的前置程序问题第三节 股东诉讼的费用担保问题第四节 股东派生诉讼的和解及撤诉问题结语参考文献作者在读期间科研成果简介致谢
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