制造业资本深化进程中的竞争力提升问题研究 ——以广东为例

论文摘要

根据先行工业化国家的一般经验，资本深化能够对制造业产业素质和经济绩效产生正的贡献率，但统计数据却表明中国制造业出现了低效益的资本增密现象，主要表现为资本深化进程中资本要素边际收益的过快下降、劳动要素边际收益的提升阻滞，以及全要素生产率的明显下滑。资本深化的本质是产业生产要素相对密度的演变，资本深化的经济绩效在于要素生产效率的充分发挥和持续提升，既然资本深化与生产要素密切相关，那么从以研究“要素利用效率与配置效率”为主要内涵的产业竞争力视角重新审视资本深化的演进规律就是可行的。 从要素生产效率这一产业竞争力的表现层指标来看，制造业资本深化进程中的竞争力提升趋势不显著，甚至有下滑迹象。对要素边际收益递增现象的深入解读有助于我们将研究视角从作为产业竞争力表象的要素生产率向体现产业竞争力本质的四种基本能力(即产业技术进步能力、产业要素引斥能力、产业组织成长能力和产业空间聚散能力)过渡。我们将“反应灵敏度”引入测评过程，采取一种本质的、长期的、动态的研究角度刻画资本深化进程中的产业竞争能力，研究发现：在制造业资本深化进程中没有出现技术进步能力提升的明显迹象，这一结论与林毅夫关于“在赶超战略下，低效益资本增密进程中的产业技术进步速度低于潜在速度”的结论相符，另外，本文对其它三种产业基本能力进行了探索性研究，发现：目前产业基于成本因素适时地吸纳和排斥部分劳动要素的能力相对较强，但在资本要素方面这一能力还相当薄弱；另外，从生产要素流向上来看，资本深化进程体现为资本要素向高效率优势企业、高效率优势区域的汇集，但从要素流动对要素比较生产率的反应速度来看，资本要素的配置能力相对较弱，而劳动要素在产业间、区域间的配置能力相对较强，总体来说，产业组织结构、布局结构具备一定的成长能力，正向经济资源得以最有效配置的最优化状态不断逼近。 涉外经济活动中的技术溢出与扩散、资本资源流向研发用途的规模与速度，从研发投入到研发产出过程中的效率损失是决定资本深化进程中产业技术进步能力的关键；人为创造“禀赋优势”的宏观环境、生产要素流动面临的沉没成本、交易成本、制度成本和转移成本是决定产业要素引斥能力的关键；纵向规模扩张所带来的规模不经济、不相关多元化导致的经营风险激增、产业组织结构演进的模块化趋势以及全球价值链上的企业成长机遇是影响产业组织成长能力的关键；另外，产业(资本)向高效率区域的集聚速度、集聚效益和集聚风险，以及后进地区制度效率瓶颈的长期性是决定产业空间聚散能力的关键。要通过技术创新提升企业、产业和产业集群作为要素使用主体的生产效率，从要素流动能力和产业进退壁垒这两个核心层面开始逐步提升生产要素的配置效率，保证高效率的要素利用主体及时获取所需的市场化要素，这样才能达到保证资本深化的经济绩效和提升产业竞争力的最终目的。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 0. 导论
• 0.1 基本概念的界定
• 0.1.1 制造业的划分说明
• 0.1.2 资本深化的概念界定
• 0.1.3 产业竞争力的内涵界定
• 0.2 问题的提出
• 0.2.1 广东工业与制造业的资本深化趋势
• 0.2.2 广东制造业资本深化的经济绩效
• 0.3 相关文献述评
• 0.3.1 制造业资本深化的动因研究
• 0.3.2 制造业资本深化的绩效研究
• 0.3.3 制造业产业竞争力研究
• 0.3.4 制造业资本深化与产业竞争力的相关关系研究
• 0.4 本研究的目的、意义、方法与创新
• 注释与参考文献
• 1. 制造业资本深化的演进规律：动因机制与发展趋势
• 1.1 制造业资本深化的动因机制与发展趋势:理论基础
• 1.1.1 资本深化是工业化进程中的一般趋势
• 1.1.2 禀赋结构升级推动自发的资本深化
• 1.1.3 需求结构升级引导产业资本深化
• 1.1.4 金融配置模式决定的提前资本深化
• 1.1.5 国际产业转移加速发展中国家的资本深化
• 1.2 制造业资本深化的动因机制与发展趋势: 来自广东省的实证
• 1.2.1 基本假设
• 1.2.2 变量选择与数据处理
• 1.2.3 制造业资本深化的动因检验
• 1.2.4 制造业资本深化的趋势预测
• 注释与参考文献
• 2. 产业竞争力：资本深化研究的新视角
• 2.1 竞争力研究的理论基础
• 2.1.1 经济学各流派对竞争力的解释
• 2.1.2 竞争力研究的层次性及本文研究对象的选取
• 2.2 产业竞争力的基本内涵:表现与本质
• 2.3 制造业产业竞争力测评方法
• 2.3.1 产业竞争力的总体测评
• 2.3.2 产业技术进步能力的基本测评
• 2.3.3 产业要素引斥能力的基本测评
• 2.3.4 产业组织成长能力的基本测评
• 2.3.5 产业空间聚散能力的基本测评
• 2.4 从竞争力视角研究资本深化问题的可行性与创新性
• 注释与参考文献
• 3. 要素生产率:制造业资本深化进程中的竞争力表现
• 3.1 制造业资本深化进程中的要素生产率基本测评
• 3.1.1 制造业资本深化进程中的要素投入-产出效率测评
• 3.1.2 制造业资本深化进程中的要素规模报酬测算
• 3.2 制造业要素生产率因素分解
• 3.2.1 资本深化影响要素生产率的作用机制
• 3.2.2 实证模型的构建与结果分析
• 3.3 要素边际收益递增:对新古典经济学的反思
• 3.3.1 新古典增长理论中的边际收益递减和增长停滞
• 3.3.2 内生增长理论中的边际收益递增和可持续增长
• 3.3.3 要素边际收益递增:从竞争力的表象进入本质
• 注释与参考文献
• 4. 资本深化进程中的产业技术进步能力: 要素利用效率视角
• 4.1 制造业资本深化进程中的技术进步能力基本测评
• 4.1.1 测度方法一: 主成分和因子分析
• 4.1.2 测度方法二: 计算索洛余值
• 4.2 跨国公司技术溢出对产业自主创新能力的影响
• 4.2.1 国际资本是制造业资本深化的重要资金来源
• 4.2.2 跨国公司技术溢出对产业技术创新能力的影响机制
• 4.2.3 跨国公司技术溢出对产业技术创新能力的影响力检验
• 4.3 制造业技术进步模式对研发投入机制的影响
• 4.3.1 自主与模仿:两种主要的产业技术进步模式
• 4.3.2 日本与中国制造业模仿创新型技术进步模式的比较及启示
• 4.4 风险管理和技术协作对制造业研发效率的影响
• 注释与参考文献
• 5. 资本深化进程中的产业要素引斥能力: 产业间要素配置效率视角
• 5.1 制造业资本深化进程中的要素引斥能力基本测评
• 5.1.1 对要素供给充裕度的测度
• 5.1.2 对要素投入反应灵敏度的测度
• 5.2 要素配置模式对产业要素引斥能力的影响
• 5.2.1 禀赋结构的自然演进与“比较优势”的主动培育
• 5.2.2 金融配置模式对产业资本可得性和融资成本的影响
• 5.3 要素流动性对产业要素引斥能力的影响
• 5.3.1 沉没成本、产权市场对资本要素流动性的影响机制
• 5.3.2 流通壁垒、转移成本对劳动要素流动性的影响机制
• 5.3.3 民工荒:要素流动性条件制约下的被动资本深化现象
• 注释与参考文献
• 6. 资本深化进程中的产业组织成长能力：企业间要素配置效率视角
• 6.1 资本深化进程中的产业组织成长能力基本测评
• 6.1.1 大、中、小型企业划分的新、旧标准
• 6.1.2 大、中、小型企业的要素生产率比较
• 6.1.3 产业组织成长能力的现状分析:企业间生产要素流向的规律性
• 6.1.4 产业组织成长能力的趋势判断:反应灵敏度
• 6.2 制造业资本深化进程中的大企业高效扩张
• 6.2.1 大型企业的规模扩张空间
• 6.2.2 横向规模经济VS.纵向规模经济:有关大型工业企业规模经济的一种解释
• 6.2.3 相关多元化VS.不相关多元化:有关大型工业企业范围经济的一种解释
• 6.3 制造业资本深化进程中的小企业持续成长
• 6.3.1 产业组织结构模块化为小企业提供的成长机遇
• 6.3.2 小企业在全球价值链上的成长路径选择
• 注释与参考文献
• 7. 资本深化进程中的产业空间聚散能力: 区域间要素配置效率视角
• 7.1 资本深化进程中的产业空间聚散能力基本测评
• 7.1.1 泛珠三角经济区的中心-腹地关系
• 7.1.2 泛珠三角经济区的要素生产率比较
• 7.1.3 产业空间聚散能力的现状分析:区域间生产要素流向的规律性
• 7.1.4 产业空间聚散能力的趋势判断:反应灵敏度
• 7.2 制造业资本深化进程中的产业（资本）集聚层次提升
• 7.2.1 集聚动因对资本集聚速度的影响
• 7.2.2 协作机制对产业集聚效益的影响
• 7.2.3 网络效应对产业集聚风险的影响
• 7.3 制造业资本深化进程中的产业（资本）迁移成本下降
• 7.3.1 制度成本:阻碍产业迁移的关键因素
• 7.3.2 制度效率瓶颈的原因探析: 正式制度与非正式制度的匹配程度
• 注释与参考文献
• 8. 在资本深化进程中提升产业竞争力: 实现途径与政策启示
• 8.1 产业技术进步能力培育对策
• 8.1.1 制定依托于创新能力的产业技术跨越式发展战略
• 8.1.2 掌握混合技术效应带来的技术跨越机遇
• 8.1.3 在涉外经济活动中提升研发能力
• 8.1.4 培育创新型文化——“工业精神”
• 8.2 产业要素引斥能力培育对策
• 8.2.1 培育市场化的要素配置主体
• 8.2.2 补偿和降低要素沉没成本
• 8.2.3 改善产权交易效率
• 8.2.4 建立产业退出援助基金
• 8.3 产业组织成长能力培育对策
• 8.3.1 合理拓展大型企业的成长空间
• 8.3.2 细化分工协作，延展产业链条
• 8.3.3 借鉴工业化国家的中小企业扶助政策
• 8.3.4 按照自由竞争原则培育中介结构
• 8.4 产业空间聚散能力培育对策
• 8.4.1 发挥集聚优势，规避网络风险
• 8.4.2 提高后进地区获取市场化要素的能力
• 注释与参考文献
• 9. 结束语
• 9.1 主要结论
• 9.2 研究局限及进一步的改进
• 攻读学位期间发表论文清单
• 后记