导读:本文包含了保荐制度论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:股票发行,注册制,核准制,保荐制
保荐制度论文文献综述
温家佳[1]（2017）在《股票发行注册制与核准制下保荐制度的协调》一文中研究指出股票发行注册制是大势所趋,是完善我国金融市场体系的重要举措,但不能简单地因为保荐制是在核准制的时间段内引进的制度就否认保荐制在注册制下的价值,保荐制与核准制是两个范畴,保荐制应与注册制相协调,从而促进我国金融体制的发展完善。(本文来源于《市场周刊(理论研究)》期刊2017年08期）
陈杰[2]（2016）在《中国内地场外交易市场保荐制度的移植与完善》一文中研究指出保荐制度兴起于英国,成熟于我国香港地区,并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征,自2004年实施以来,相关规则逐步完善,但仍面临着诸多问题,这些问题在场外交易市场中尤为突出。要促进我国内地场外交易市场的健康发展,应当制定更加严格、完善的保荐制度,使其与场外交易风险的防控要求相适应;同时,还应当构建以保荐人评价制度为核心的配套制度,加强对保荐人的监管,并通过设置过渡期等方式,循序渐进地建立和完善场外交易市场的保荐制度。(本文来源于《南方金融》期刊2016年03期）
王安琪[3]（2015）在《浅谈注册制背景下美国和香港保荐制度对我国的启示》一文中研究指出当市场化程度较高的证券发行注册制替代原有的核准制,保荐制度的改革也将会从政府主导向市场主导推进。本文描述了注册制背景下中国的保荐制度及不适表征,并通过借鉴美国和香港实施证券发行保荐的方式,提出了完善中国证券发行保荐制度的建议。(本文来源于《品牌(下半月)》期刊2015年09期）
罗赵欣[4]（2015）在《我国创业板保荐制度研究》一文中研究指出本文第一章对我国创业板市场的保荐制度进行概述,首先介绍保荐制度的起源——英国AIM证券市场及其保荐制度。对创业板市场的典型代表英国AIM市场、面向发展较不成熟的成长型企业的美国纳斯达克资本市场和我国创业板市场主要借鉴对象香港GEM市场叁个市场作简明介绍。接着对我国创业板的证券发行与上市制度进行梳理,目的是为下文保荐制度的剖析作理论铺垫。第二章通过总结归纳证券监督管理委员会公示的创业板2011年-2015年的处罚数据,指出创业板存在的问题并对问题的成因作出分析。将保荐人角色一分为二,从保荐机构和保荐代表人两部分得出当前保荐制度所存在的问题。第叁章发挥承上启下的作用,在注册制为改革目标的背景下,从正反两方面指出我国创业板现行保荐制度的实施效果。既是上文中心思想的升华,也是下文制度构想的引出。第四章结合证券发行制度改革的趋势及创业板和注册制自身的特点,参考域外证券市场可以借鉴之处,立足我国创业板市场的实际情况,作出具体构想。首先,提出注册制下对我国创业板保荐制度的要求。其次,从证监会、保荐人、自律组织和投资者四个主体的角度出发,对保荐人的监管给出完善建议。再次,将前面提出的要求结合建议,阐述具体实施的目标。最后,在前文的基础上,对创业板保荐制度的发展,给出七条具体的制度构建设想。本文的重点在于我国创业板市场在注册制下如何对保荐制度进行改进,既学习域外的成熟经验,又客观正视我国创业板市场的前景和不足,从而使我国创业板市场更加健康稳定的发展。(本文来源于《西南政法大学》期刊2015-09-21）
王松[5]（2015）在《试论股票发行注册制与核准制下保荐制度的冲突与协调——关于《证券法》第十一条修订的思考》一文中研究指出2015年3月5日,国务院总理李克强在其所作的政府工作报告中指出:"将加强多层次资本市场体系建设,实施股票发行注册制改革,发展服务中小企业的区域性股权市场,推进信贷资产证券化,扩大企业债券发行规模,发展金融衍生品市场。"这次报告措辞备受关注的是关于注册制改革首次以"实施"进行表述,而之前的表述则是"推进",充分表明注册制改革的具体时间表已经跃然纸上。然而我国《证券法》第十条规定:"公开发行证券,必(本文来源于《创新与发展：中国证券业2015年论文集》期刊2015-07-31）
高玥[6]（2015）在《我国保荐制度的问题及注册制下的改革》一文中研究指出保荐制度自2004年在我国正式实施以来,对提高我国证券市场的新股发行效率、培育股票发行专业人才、降低投资者的投资风险起到了较重要的作用,但其在我国实践中尚存诸多问题,究其根源主要在于核准制背景与保荐制度的不相容。因此,注册制的改革为我国保荐制度的健康发展提供了有利契机,完善保荐准入机制,厘清相关主体责任,针对具体问题对症下药,方可从根本上解决当前我国保荐制度存在的问题。(本文来源于《研究生法学》期刊2015年03期）
吴雪中[7]（2015）在《关于完善我国证券发行上市保荐制度的思考》一文中研究指出证券发行上市保荐制度的实质是把部分证券上市监管权通过市场转换到保荐人的手中,由保荐人负责对申请上市的公司进行审查,经审查合格后符合上市要求的公司要接受保荐人的推荐和辅导,同时保荐人要对其所做的保荐行为承担相应的法律责任。证券发行上市保荐制度的实施对证券市场起着积极的促进作用,减轻了监管部门的压力,一定程度上减少了监管成本,通过保荐人的严格审查也提高了上市公司的质量和融资效率,同时有力保护了证券市场上广大中小投资者的利益。虽然证券发行上市保荐制度在我国启动后确实对证券市场的发展起到了一定的有效作用,但是由于证券发行上市保荐制度在我国的发展时间还比较短,只有十年的时间,在实施过程中制度的缺点也在不断显露。我国的证券市场是个年轻的市场,较其他先进国家和地区来说还存在着很大的差距,证券市场又具有不稳定性和高风险性,在我国目前整个社会尚且没有建立一个系统的诚信体系的情况下,证券市场的安全和稳定性还是要依赖于法律法规对制度的规定和政府的有效监管。所以这就对我国进一步健全和完善证券发行上市保荐制度提出了要求,因为他可能会指引着证券市场朝着繁荣的方向发展,也可能将其带入深渊。本文对我国证券发行上市保荐制度的主要内容进行了分析,并通过分析其他国家和地区关于保荐制度的先进规定,总结出目前我国现行的保荐制度的不足之处,我国保荐代表人的资格认证制度还不够完善,保荐人与相关主体责任界限划分也不够清晰,监管部门对保荐人的监管和责任追究也存在缺陷。本文对此试图提出完善我国证券发行上市保荐制度的建议,通过完善保荐代表人的资格认证制度,明确划分保荐人职责以及完善保荐人监管和法律责任追究机制等方面提高我国证券发行上市保荐制度的健全性和可操作性,以实现保荐制度在我国发挥更大作用的目标。(本文来源于《吉林财经大学》期刊2015-05-01）
郭雳[8]（2014）在《注册时代发行保荐制度的存废与革新——以香港地区新规及案例为参照》一文中研究指出发行注册制的研讨推进、《证券法》的拟议修订,使得保荐制度的去留或变革成为资本市场的热议话题。2013年10月1日,香港关于保荐人监管的最新改革举措正式实施。新规则对信息披露、尽职调查、资源投入、流程文牍等加以明确,引入了针对保荐人的刑民事责任,也代表着对洪良国际等现实案例的回应。机制变迁的核心是相关权利、义务与责任的再配置和再平衡,这对于认识和把握证券发行注册制的法律实质及改革关键,殊为重要。以此为参照系,检讨万福生科等违规事例,现阶段我国内地应坚持并完善保荐要求,形成更好的制度安排。(本文来源于《证券法律评论》期刊2014年00期）
刘韫洋[9]（2015）在《对我国证券市场保荐制度的比较分析及政策建议》一文中研究指出本文力图以证券发行制度市场化的重要标志之一的保荐制度为切入点,对英国、美国、中国香港这叁个地区的保荐制度进行介绍,以求借鉴其他地区具有的较为先进的设计保荐制度的经验。本文对当前我国证券市场的保荐制度进行比较分析并给出一定的改革建议。(本文来源于《法制博览》期刊2015年09期）
马鹏[10]（2015）在《注册制改革背景下强制保荐制度的再审视》一文中研究指出当前我国证券发行注册制改革正在逐步推进,这一改革对我国形成良好的证券市场生态至关重要,然而诸如强制保荐制度等现行法规定在注册制改革下有无存在的必要,需要对这些制度进行重新审视。(本文来源于《学理论》期刊2015年08期）
保荐制度论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
保荐制度兴起于英国,成熟于我国香港地区,并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征,自2004年实施以来,相关规则逐步完善,但仍面临着诸多问题,这些问题在场外交易市场中尤为突出。要促进我国内地场外交易市场的健康发展,应当制定更加严格、完善的保荐制度,使其与场外交易风险的防控要求相适应;同时,还应当构建以保荐人评价制度为核心的配套制度,加强对保荐人的监管,并通过设置过渡期等方式,循序渐进地建立和完善场外交易市场的保荐制度。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
保荐制度论文参考文献
[1].温家佳.股票发行注册制与核准制下保荐制度的协调[J].市场周刊(理论研究).2017
[2].陈杰.中国内地场外交易市场保荐制度的移植与完善[J].南方金融.2016
[3].王安琪.浅谈注册制背景下美国和香港保荐制度对我国的启示[J].品牌(下半月).2015
[4].罗赵欣.我国创业板保荐制度研究[D].西南政法大学.2015
[5].王松.试论股票发行注册制与核准制下保荐制度的冲突与协调——关于《证券法》第十一条修订的思考[C].创新与发展：中国证券业2015年论文集.2015
[6].高玥.我国保荐制度的问题及注册制下的改革[J].研究生法学.2015
[7].吴雪中.关于完善我国证券发行上市保荐制度的思考[D].吉林财经大学.2015
[8].郭雳.注册时代发行保荐制度的存废与革新——以香港地区新规及案例为参照[J].证券法律评论.2014
[9].刘韫洋.对我国证券市场保荐制度的比较分析及政策建议[J].法制博览.2015
[10].马鹏.注册制改革背景下强制保荐制度的再审视[J].学理论.2015