内地与香港证券市场政府规制的比较研究

论文摘要

对证券市场进行规制,在西方国家也有一个争论的时期。在古典经济学占主导地位的时候,国家对经济基本上采取不干预的政策,即亚当·斯密的“自由放任”。然而,随着产业革命的深化,新技术被不断发明和运用于生产过程,与此同时,自由放任的市场经济也日益暴露出自身无法解决的弊端,如垄断、外部性问题的存在等等。多年的市场主义理论与实践表明,市场机制不仅具有局限性和缺陷,而且在一定的情况下还存在着失灵的情形。由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷所引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不畅就是市场失灵,主要表现有:外部负经济效果、垄断性生产和经营、公共物品供给不充分、不对称信息下的商品交易、社会收入分配不均、宏观经济波动等。从1929年开始的经济危机给西方发达国家带来很大冲击,需要新的理论与政府来引导经济走出危机,凯恩斯主义经济学脱颖而出。美国从1933年开始实施以凯恩斯主义为基础的“罗斯福新政”,除了宏观的刺激需求的政策外,对具有自然垄断特征的公用事业部门加强规制也是罗斯福新政的重要内容。凯恩斯主义主张政府对经济的积极干预,突出了政府赤字支出对总需求的扩张作用,认为在总需求不足,即经济陷入产出水平远远低于潜在产出水平的状况下,如果政府增加其购买量,总需求就会增加。此后,西方发达国家基本上放弃了亚当·斯密的自由放任主义,采取更加扩张的国家干预主义政策。正是在这一背景下,西方发达国家对经济的各个方面都采取积极的干预。伴随着微观经济学的发展,经济学家开始就生产者福利、消费者福利及政府规制的必要性、绩效等问题展开讨论,自然垄断理论、外部性理论、福利经济学的观点、博弈理论及信息经济学理论为政府规制提供了充分的理论依据和分析方法。一个有效的政府和一个较为完备的市场机制是推动经济发展的两个轮子。政府中心主义和市场中心主义的偏狭观点对于经济发展是有害的,过分强调任何一方面的作用都可能造成灾难性的结果。政府与市场不是谁取代谁的问题,而是二者有机的配合和协调的问题,必须辩证地思考二者之间的关系,抛弃意识形态上的偏见,开展政府与市场的沟通和合作,平衡二者的作用。改革开放以来,随着市场经济体制的建立与完善,中国内地证券市场在国民经济中的地位与作用日趋重要。然而,建立在从计划经济向市场经济过渡的转轨时期

论文目录

• 内容提要
• ABSTRACT
• 序言
• 一、问题的提出
• 二、研究的意义
• 三、研究的方法
• 四、基本结构与主要内容
• 五、主要创新点和需进一步研究的问题
• 第一章 证券市场政府规制的理论研究
• 第一节 规制的涵义
• 第二节 政府规制一般理论评述
• 第三节 证券市场政府规制理论分析
• 第四节 内地关于证券市场政府规制研究综述
• 第二章 内地与香港证券市场政府规制模式分析
• 第一节 西方发达国家政府规制模式的演变
• 第二节 香港证券市场政府规制模式分析
• 第三节 内地证券市场政府规制模式分析
• 第三章 内地与香港证券市场政府规制的机构比较
• 第一节 香港证券市场政府规制的机构体系
• 第二节 内地证券市场政府规制的机构体系
• 第三节 内地与香港证券市场规制机构的差异
• 第四章 内地与香港证券市场的法律支持系统比较
• 第一节 证券规制的法律支持系统
• 第二节 香港证券市场规制的法律法规
• 第三节 内地证券市场规制的法律法规
• 第四节 内地与香港证券规制的法律支持系统的差异
• 第五章 内地与香港证券市场的进入规制比较
• 第一节 香港证券市场政府规制的进入规制
• 第二节 内地证券市场政府规制的进入规制
• 第三节 内地与香港证券市场进入规制的差异
• 第六章 内地与香港证券市场的风险规制比较
• 第一节 香港证券市场政府规制的风险规制
• 第二节 内地证券市场政府规制的风险规制
• 第三节 内地与香港证券市场风险规制的差异
• 第七章 完善内地证券市场政府规制的对策研究
• 第一节 完善内地证券市场政府规制的规制机构体系
• 第二节 完善内地证券市场政府规制的法律支持系统
• 第三节 完善内地证券市场政府规制的进入规制
• 第四节 完善内地证券市场政府规制的风险规制
• 参考文献
• 后记
• 博士期间科研成果
• 使用授权说明
• 中文详细摘要