企业持续性技术创新实现的制度结构作用机理研究

论文摘要

在21世纪的竞争格局下,技术创新已经逐渐取代传统的资本、劳动等生产要素,成为推动经济增长的最主要的和最有效的手段和途径,也是企业获取核心竞争力的主要途径。技术创新贵在持续,企业只有持续不断地推出新的技术创新项目才能在激烈的市场竞争中保持竞争优势。持续性技术创新战略是企业实现可持续发展的必由之路。技术创新也难在持续,只有少数优秀的企业能够突破持续性技术创新瓶颈,在较长时间内持续不断地推出新的创新项目,以获取垄断利润。企业持续性技术创新难以为继的原因是多方面的,惰性、成功的陷阱、官僚主义盛行、企业家精神泯灭等都会导致企业难以实现持续性技术创新。笔者对阻碍企业持续性技术创新的因素进行分析后发现,企业持续性技术创新难以为继的原因更多地与制度要素相关,制度不健全、制度效率低下是企业难以使技术创新得以持续的主要原因。就我国的企业而言,产权制度不明晰、企业家产权激励制度不健全、员工激励制度不完善等制度要素阻碍了持续性技术创新。基于此,探索企业持续性技术创新实现的制度结构作用机理,从而优化制度结构,突破持续性技术创新实现瓶颈,是我国企业面对的紧迫而又现实的问题。在企业持续性技术创新过程中,制度结构是影响企业持续不断推出创新项目,实现创新经济效益长期高效增长的重要因素。本文把制度结构界定为对企业持续性技术创新的实施和实现产生重要作用的核心制度层、内部制度层以及外部制度环境层相互耦合、相互促进的结构系统,其中核心制度层由产权制度构成,内部制度层由企业家管理制度、企业内部人才资源管理制度、技术创新管理制度以及非正式制度构成,而外部制度环境则包括市场制度、专利制度、政府政策、风险投资制度以及政府促进创新的其他政策等等,本文对各项制度结构要素影响企业持续性技术创新实现的作用机理进行了深入的探讨。此外,本文进一步分析制度结构效率的概念,指出由于存在制度冲突、制度真空以及制度耦合,制度结构具有不同的效率。当存在制度冲突和制度真空时,制度结构效率低下,当制度要素之间相互耦合时,制度结构效率较高。针对制度结构效率难以定量评价的问题,本文从模糊数学的角度构建了制度结构效率评价模型。基于企业持续创新实现机制,本文构建了企业持续性技术创新实现模型,指出持续性技术创新动力、持续性技术创新能力以及机遇是企业持续性技术创新实现的三个必不可少的要素。运用企业持续性技术创新实现的制度结构作用机理,本文构建了基于制度结构的企业持续性技术创新动力模式、能力模式、机遇模式。以这三个模式为基础,本文构建了基于制度结构的企业持续性技术创新实现模式,指出高效率的制度结构对于企业持续性技术创新实现起着重大的促进与支撑作用。本文进而运用模糊层次综合评价法以及风险调整贴现系数法构建了基于制度结构的企业持续性技术创新动力、能力以及机遇价值评价模型。综合以上三个评价模型,运用主成分投影法构建了基于制度结构的企业持续性技术创新实现效能评价模型。运用所建立的制度结构效率评价模型和基于制度结构的企业持续性技术创新动力、能力、机遇以及实现效能评价模型,结合我国企业现状,选取云南白药集团、联想集团以及华为公司作为国有企业、国有民营企业以及民营企业的典型企业,进行企业制度结构效率评价和实现效能评价的案例实证应用研究。首先根据三个企业制度结构状况对其效率进行评价,得出产权制度对制度结构效率影响最大,产权制度明晰的企业,其制度结构效率较高,而产权制度不明晰的企业,其制度结构效率较低的基本结论。结合企业制度结构效率评价结果,对企业持续性技术创新动力、能力、机遇价值以及实现效能进行评价的结果表明,制度结构效率与企业持续性技术创新实现有着重大的相关性,制度结构效率高的企业,其持续性技术创新实现效能就高,反之亦然。根据这一结论,本文为我国不同所有制类型企业持续性技术创新实现构建了不同的路径,指出产权制度改革是国有企业和国有民营企业持续性技术创新实现的主要驱动力,而民营企业要实现持续性技术创新,首先要从建立和完善企业家管理制度尤其是企业家培养、选拔、任用制度入手。基于我国企业持续性技术创新实现的问题和困难,本文提出完善企业内部制度结构、提高技术创新项目实施能力、紧密抓住机遇并增强政府政策支持力是我国企业持续性技术创新实现的建议对策。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景及意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 主要研究内容、方法、研究框架及论文结构
• 1.2.1 主要内容
• 1.2.2 研究方法
• 1.2.3 研究框架
• 1.2.4 论文的基本结构
• 第二章 文献综述
• 2.1 技术创新理论研究综述
• 2.1.1 熊彼特创新理论
• 2.1.2 熊彼特之后的技术创新研究
• 2.2 企业持续性技术创新研究评述
• 2.2.1 国外研究评述
• 2.2.2 国内研究评述
• 2.3 技术创新与制度创新关系研究评述
• 2.3.1 制度创新理论研究评述
• 2.3.2 技术创新与制度创新互动关系研究评述
• 2.4 已有研究成果的总结与评价
• 第三章 企业持续性技术创新及实现分析
• 3.1 企业持续性技术创新概述
• 3.1.1 企业持续性技术创新概念分析
• 3.1.2 企业持续性技术创新的基本特性
• 3.1.3 企业持续性技术创新与相关概念的区别
• 3.2 企业持续性技术创新实现分析
• 3.2.1 技术创新实现研究评述
• 3.2.2 企业持续创新实现研究评述
• 3.2.3 企业持续性技术创新实现概述
• 3.3 本章小结
• 第四章 企业持续性技术创新的制度结构分析
• 4.1 企业持续性技术创新的制度结构概述
• 4.1.1 制度概述
• 4.1.2 制度结构研究评述
• 4.1.3 企业持续性技术创新的制度结构:概念、特性及分类
• 4.2 产权制度对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.2.1 公有产权制度
• 4.2.2 私有产权制度
• 4.2.3 股份制
• 4.3 企业家管理制度对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.3.1 企业家激励制度
• 4.3.2 企业家培养、选拔、任用制度
• 4.3.3 企业家监督和约束制度
• 4.4 人才资源管理制度对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.4.1 人才资源培养、选拔、任用制度
• 4.4.2 人才资源激励制度
• 4.4.3 人才资源监督和约束制度
• 4.5 技术创新管理制度对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.5.1 研究与开发制度
• 4.5.2 企业知识产权管理制度
• 4.6 非正式制度对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.6.1 企业文化
• 4.6.2 企业家精神
• 4.7 制度环境对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.7.1 市场制度
• 4.7.2 专利制度
• 4.7.3 风险投资制度
• 4.7.4 政府其它制度
• 4.8 制度结构效率对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.8.1 制度结构效率的影响要素分析
• 4.8.2 制度结构效率对企业持续性技术创新的影响和作用分析
• 4.8.3 制度结构效率评价分析
• 4.9 本章小结
• 第五章 基于制度结构的企业持续性技术创新实现模式分析
• 5.1 基于制度结构的企业持续性技术创新动力模式分析
• 5.1.1 创新动力模式研究评述
• 5.1.2 基于制度结构的企业持续性技术创新动力模型分析
• 5.1.3 基于制度结构的企业持续性技术创新动力评价分析
• 5.2 基于制度结构的企业持续性技术创新能力模式分析
• 5.2.1 创新能力以及企业持续创新能力概述
• 5.2.2 基于制度结构的企业持续性技术创新能力模型构建
• 5.2.3 基于制度结构的企业持续性技术创新能力评价分析
• 5.3 基于制度结构的企业持续性技术创新机遇模式分析
• 5.3.1 机遇理论研究评述
• 5.3.2 企业持续性技术创新机遇:基本概念与特性
• 5.3.3 基于制度结构的企业持续性技术创新机遇分析
• 5.3.4 基于制度结构的企业持续性技术创新机遇价值评价分析
• 5.4 基于制度结构的企业持续性技术创新实现模式分析
• 5.4.1 基于制度结构的企业持续性技术创新实现模型构建
• 5.4.2 基于制度结构的企业持续性技术创新实现效能评价分析
• 5.5 本章小结
• 第六章 制度结构影响企业持续性技术创新实现的实证分析
• 6.1 我国企业的制度结构分析
• 6.1.1 我国企业的制度结构比较分析
• 6.1.2 云南白药集团的制度结构分析
• 6.1.3 联想集团的制度结构分析
• 6.1.4 华为公司的制度结构分析
• 6.2 企业制度结构效率评价分析
• 6.2.1 确定指标权重
• 6.2.2 数据收集及指标隶属度
• 6.2.3 评价与分析
• 6.3 企业持续性技术创新动力评价及分析
• 6.3.1 指标权重确定及数据收集处理
• 6.3.2 评价与分析
• 6.4 企业持续性技术创新能力评价及分析
• 6.4.1 确定指标权重及数据收集处理
• 6.4.3 评价与分析
• 6.5 企业机遇价值评价分析
• 6.5.1 云南白药集团的机遇价值评价分析
• 6.5.2 联想集团的机遇价值评价分析
• 6.5.3 华为公司的机遇价值评价分析
• 6.6 企业持续性技术创新实现效能评价分析
• 6.6.1 企业持续性技术创新实现内部效能评价分析
• 6.6.2 企业持续性技术创新实现综合效能评价
• 6.6.3 评价结果分析
• 6.7 我国企业持续性技术创新实现的问题分析
• 6.7.1 企业制度结构不完善,制度结构效率偏低
• 6.7.2 企业技术创新项目实施能力偏低
• 6.7.3 企业遇到的机遇较少,机遇分配不公
• 6.7.4 外部制度环境不理想,政府对创新支持力不够
• 6.8 本章小结
• 第七章 我国企业持续性技术创新实现的对策分析
• 7.1 我国企业持续性技术创新实现路径分析
• 7.1.1 基于制度结构的企业持续创新实现路径构建
• 7.1.2 基于制度结构平台的我国企业持续性技术创新实现路径构建
• 7.2 我国企业持续性技术创新实现的对策分析
• 7.2.1 完善企业内部制度安排,提高制度结构效率
• 7.2.2 提高技术创新项目实施能力,增强持续性技术创新能力
• 7.2.3 抓住机遇
• 7.2.4 加大政府政策支持力
• 7.3 本章小结
• 第八章 结论与展望
• 8.1 主要结论与创新点
• 8.1.1 主要结论
• 8.1.2 主要的创新点
• 8.2 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录A 数据表
• 附录B 问卷调查表
• 附录C 攻读博士学位期间发表的论文和科研成果