外商直接投资与中国的环境污染问题研究

论文摘要

在国际直接投资(FDI)领域,污染密集产业的转移一直是一个敏感话题。近年来,中国外资利用额迭创新高,在充分肯定外资经济贡献的同时,在环境问题上对外资的指责也从未停止。从理论上看,“污染避难所”假说为发达国家通过FDI向发展中国家转移污染提供了支持。但事实上,由于技术外溢和示范学习效应的存在,FDI同样可能创造有益环保的“污染光晕”效应。考虑到FDI与东道国环境保护间联系的复杂性,本文建立了一个涉及宏观、地区和微观层面的完整分析框架,将产业比较优势、区位优势、环境管制政策、企业战略管理等多重因素综合考虑在内,系统客观得检验了FDI对中国环境保护的正负效应。本文的研究表明,首先,“污染避难所”假说不能得到宏观层面实证分析的支持,在污染密集产业的相对聚集并非FDI所独有的现象,对比中国整体产业构成,FDI的产业分布更为清洁环保,故而对中国污染产业的结构改善有显著的提升作用;接下来地区层面的协整检验则进一步证明,无论是对于经济发达的东部地区还是相对落后的中西部地区,环境管制政策都不是吸引FDI的区位优势,“污染避难所”假说在地区层面亦不成立。不仅如此,FDI的流入还带来了中国环境治理水平的上升,证明了“光晕效应”存在的潜在可能。最后,从企业层面考察跨国公司在华的环境管理模式后发现,“污染光晕”效应目前在中国作用有限。跨国公司的环境管理表现虽优于国内同类企业,但绝对水平仍较低。中国相对较低的环境标准和绿色市场的欠缺,导致跨国公司在改良环境绩效方面动力不足,由此所带来的环保外溢效应并不明显。全文共分6章,具体内容如下:第1章是导言,主要介绍论文写作的背景和意义,并交待文章的研究内容和研究方法,起到提领全文的作用;第2章进行国内外相关文献回顾,将围绕“污染避难所”假说和“污染光晕”假说的研究整理归纳,从而指出现有研究的不足之处;第3、4、5章是实证研究的部分,其中第3章从宏观层面对FDI在中国污染密集行业的分布现状进行了分析,不仅考察了污染密集行业外资的绝对规模,而且通过相对指标分析了外资对中国污染产业比较优势造成的影响;第4章从地区层面考察了中国地区间环境政策的差异与利用FDI之间的关系,即将全国分为东部和中西部两个地区分别建立协整方程并进行格兰杰因果检验;第5章通过整理相关的调研结果,总结了跨国公司目前在中国所采用的环境管理模式,从企业层面考察FDI对环境保护的影响;第6章在实证分析的基础上,从政府和企业两个层面分别提出了保证环境与经济均衡发展的可行性建议。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 第1章 导言
• 1.1 选题的背景和意义
• 1.2 相关概念界定
• 1.3 本文的研究方法
• 1.4 本文的研究对象和研究思路
• 1.4.1 本文的研究对象
• 1.4.2 研究思路和主要内容
• 1.5 本文可能的创新点和不足之处
• 1.5.1 本文可能的创新点
• 1.5.2 本文的不足之处
• 第2章 国内外文献综述
• 2.1 "污染避难所"假说及其实证检验
• 2.1.1 "污染避难所"假说的理论依据
• 2.1.2 对"污染避难所"假说的反驳
• 2.1.3 "污染避难所"假说的实证检验
• 2.1.4 "污染避难所"假说小结
• 2.2 "污染光晕"假说及其检验
• 2.2.1 "污染光晕"假说的理论依据
• 2.2.2 跨境环境管理模式的内涵和主要类型
• 2.2.3 "污染光晕"假说的实证检验
• 2.3 FDI与中国的环境问题研究
• 2.3.1 FDI与中国环境管制水平的相关性检验
• 2.3.2 在华外资企业的环境绩效
• 2.4 文献总结与评述
• 第3章 宏观层面:FDI与污染产业结构变动的实证研究
• 3.1 分析方法说明
• 3.2 数据来源及产业分类标准
• 3.3 FDI在中国污染产业的分布现状
• 3.4 FDI对中国污染密集产业比较优势的影响
• 3.5 本章小结
• 第4章 地区层面:FDI与环境管制关系的实证研究
• 4.1 分析方法说明
• 4.2 数据来源与样本说明
• 4.3 计量分析
• 4.3.1 样本数据描述性分析
• 4.3.2 样本数据的单方根检验
• 4.3.2 样本数据的协整检验
• 4.3.3 样本数据的因果检验
• 4.4 本章小结
• 第5章 企业层面:跨国公司在华环境管理的实证研究
• 5.1 跨境环境管理战略的影响因素分析
• 5.1.1 环境管制因素
• 5.1.2 市场因素
• 5.1.3 产业特征
• 5.1.4 公司内部因素
• 5.2 在华跨国公司环境管理的实践分析
• 5.2.1 跨国公司在华环境管理基本特点分析
• 5.2.2 跨国公司在华环境管理的决定因素
• 5.3 跨国公司与国内企业环境业绩对比
• 5.3.1 企业环境管理的内容
• 5.3.2 环境管理制度的实施
• 5.3.3 企业环境投资水平
• 5.4 本章小结
• 第6章 结论与政策建议
• 6.1 政府制度建设和政策改革的方向
• 6.1.1 完善环保相关制度建设
• 6.1.2 引导FDI产业和地区分布结构的调整
• 6.1.3 利用FDI促进环保产业发展
• 6.1.4 推动环境公共制度建设
• 6.2 企业创新和战略调整的方向
• 6.2.1 重视环保工艺的技术创新
• 6.2.2 全面实施企业环境管理战略
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录
• 学位论文评阅及答辩情祝表