专利制度的经济学分析

论文摘要

作为一种的激励机制，专利制度在经济系统中占有非常重要的地位，它牵涉到技术创新、知识积累、产业变革、经济增长、国际贸易、国际知识产权争端等问题。如果将专利制度看做是商业机密交换的工具，专利制度也可能会影响到企业组织形式的选择。按照通常的分类，本文对专利制度进行了实证和规范两个层面的研究。在实证经济学研究中，我们的主旨是探讨专利制度是什么和是如何运行的。而在规范经济学研究中，我们则旨在探讨这样的问题：对应于不同的政策工具，社会计划者应该选择什么样的政策组合。本文以专利制度研究的演变过程为线索，分别考察了离散创新、两阶段累积创新和长序列累积创新。通过研究，我们发现：1、当存在信息不对称时，最优专利制度是由尽可能宽的专利保护宽度(patentbreadth)和能够提取私人信息的差别专利长度(patent length)构成。专利制度中的可专利性要求(patentability)是“关闭”(shutdown)策略的结果。2、创新者之间的博弈，内生决定了专利许可证合同的具体形式，因此事前或事后许可证合同都可能出现。对先期创新者而言，事前许可证的主要功能在于防止后续创新者退出创新，而事后许可证的主要功能则是掠夺租金。专利诉讼尽管会引起租金耗散，从而减少创新者总体利润，但有时仍是先期创新者的占优选择。3、完全的滞后专利保护宽度(lagging patent breadth)不能给予创新者足够的创新激励。较小的前向专利保护宽度(leading patent breadth)能够提高社会创新投资水平，但，当其很大时反而会起抑制作用。单纯通过可专利性要求是无法激励创新的，必须要有前向专利保护宽度的配合。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 前言
• 1.1 背景资料
• 1.2 研究概览
• 1.3 研究意义
• 1.4 研究思路和创新之处
• 1.5 研究方法
• 2. 理论回顾与评述
• 2.1 专利理论的回顾
• 2.2 专利理论研究的评述
• 2.3 博弈论与激励理论的简要介绍
• 3. 离散创新下的最优专利制度
• 3.1 引言
• 3.2 模型
• 3.3 对称信息解
• 3.4 成本上的非对称信息
• 3.5 市场规模的非对称信息
• 3.6 可专利性要求和信息租金
• 3.7 结论
• 4. 两阶段累积创新下的最优许可证制度
• 4.1 引言
• 4.2 模型
• 4.3 最优事后许可证合同
• 4.4 最优事前许可证
• 4.5 结论
• 5. 长序列累积创新下的研发投资和专利政策
• 5.1 引言
• 5.2 与现有研究的区别
• 5.3 专利政策工具
• 5.4 模型
• 5.5 滞后专利保护宽度和研发投资
• 5.6 前向专利保护宽度和研发投资
• 5.7 可专利性要求和研发投资
• 5.8 结论
• 6. 文章的结论和展望
• 6.1 文章的结论
• 6.2 进一步研究的展望
• 参考文献
• 后记