DEA在电网企业投入产出绩效评价中的应用研究

论文摘要

在深化电力体制改革,实施“厂网分开,竞价上网”,构建政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系的过程中,新形势、新体制、新任务给电网企业带来了新的机遇,提出了新的挑战,也赋予了新的使命。在这种形势下,研究如何建立符合公司战略的企业绩效评价指标体系,运用相应的评价方法,深入分析电网企业绩效及其环境影响因素,对于电网企业价值的实现、风险的降低,经营绩效的提升具有重要的理论价值和现实意义。论文从绩效评价的一般方法出发,针对电网企业的特点,采用基于DEA、Tobit回归和SFA结合的方法对电网企业投入产出绩效及其外部影响因素进行了研究和探索。论文的工作主要包括以下几个方面:首先,在阅读相关文献的基础上,通过对绩效、绩效评价等相关概念的归纳和描述,对电网企业的绩效评价内涵进行了界定,并通过对国内外企业绩效评价综述,分析了不同绩效评价方法的特点。最后归纳出适用电网企业特点的定量DEA绩效评价方法,进而对DEA方法在电网企业绩效评价领域的应用情况进行了综述,指出了现有应用的不足之处。其次,介绍了本文实证分析的基本理论——数据包络分析、Tobit回归模型以及随机前沿方法。详细介绍了DEA模型、DEA分析在企业绩效评价中的应用流程及DEA分析的优点以及应用限制。并探讨指出这几种方法结合使用机理及使用方法步骤。然后,在分析电网企业投入产出特点的基础上,构建了电网企业绩效评价指标体系。并对某地区12个供电局的数据进行了实证分析。实证内容包括基于经典DEA的电网企业绩效评价实证分析:电网企业绩效影响因素分析;基于随机前沿方法的计及环境因素的电网企业绩效DEA实证分析。实证结果显示该方法是可行的,较好的反应了研究对象的实际情况,对电网企业绩效评价提供了一个新的思路和方法。最后,基于实证分析,对电网企业绩效评价进行了总结,并提出了研究过程中的不足及进一步研究的方向。本文在以下两个方面做了创新性探索:第一:深入分析了影响电网企业绩效的内部因素和外部环境因素,尤其将DEA方法与Tobit回归相结合,以识别客观外部因素对绩效的影响方向和程度。第二:尝试利用随机前沿方程来修正经典DEA模型难于处理环境因素和随机干扰因素的缺点,在排除环境因素影响后,对电网企业投入产出绩效进行更客观全面的评价。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 1 绪论
• 1.1 问题提出及研究意义
• 1.2 本文研究内容、方法
• 1.2.1 主要研究内容
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 论文创新
• 2 绩效评价理论与方法综述
• 2.1 相关概念
• 2.1.1 绩效与绩效评价
• 2.1.2 电网企业投入产出绩效评价
• 2.2 国内外研究综述
• 2.2.1 国外企业绩效评价评述
• 2.2.2 国内企业绩效评价评述
• 2.2.3 对国内外相关研究的评价
• 2.3 基于DEA电网企业绩效评价综述
• 3 基本理论
• 3.1 数据包络分析
• 3.1.1 DEA模型
• 3.1.2 DEA方法分析步骤
• 3.1.3 DEA评价方法的优势与限制
• 3.2 Tobit回归模型
• 3.3 随机前沿方法
• 3.3.1 SFA模型
• 3.3.2 SFA方程对投入变量的调整
• 4 DEA在电网企业投入产出绩效评价中的应用
• 4.1 投入产出指标的建立
• 4.1.1 投入产出指标选取的思路和原则
• 4.1.2 投入产出指标的确定
• 4.2 基于DEA电网企业相对绩效实证研究
• 4.2.1 样本选取
• 4.2.2 数据基本描述和相关分析
• 4.2.3 效率分析
• 4.2.4 决策单元的排序
• 4.2.5 松弛变量分析
• 4.3 绩效影响因素实证分析
• 4.3.1 电网企业绩效评价系统影响因素分析
• 4.3.2 效率影响因素的选取
• 4.3.3 绩效影响因素Tobit回归分析
• 4.4 计及环境因素的DEA实证分析
• 4.4.1 利用随机边界方程（SFA）调整投入量
• 4.4.2 考虑环境因素的DEA分析
• 4.5 本章小结
• 5 结论
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• A. 作者在攻读学位期间发表的论文目录
• B. 作者在攻读学位期间取得的科研成果目录
• C. 作者在攻读学位期间所获奖励
• 附发表文章