平安证券有限责任公司风险管理研究

论文摘要

随着证券市场的发展,证券公司的规模不断壮大的同时,券商各种违规的行为也不断发生。自2002年以来,鞍山证券、大连证券、富友证券、佳木斯证券、新华证券等一批中小证券公司因严重违规经营而相继被关闭或撤销。究其原因,都是由于对风险管理的不重视造成长期的违规经营,最终导致风险的集中爆发。由此可见,提高风险管理能力是证券公司长期稳定、健康发展的保证。本文在对国内外证券公司所采用的风险管理比较分析的基础上,研究了平安证券公司的风险管理现状。首先,分析了国外证券公司以及我国证券公司风险管理的现状,指出了我国风险管理的不足和差距:其次,将国内、外证券公司对风险管理的研究及防范措施加以比较,阐述其中的差距及我们可从中借鉴的经验。第三,介绍了平安证券有限责任公司的发展状况、经营范围以及风险管理的目标、原则、机构设置、步骤等。第四,在国、内外专家学者研究的理论基础上,依据风险管理等相关理论,从风险管理和控制、风险分类及控制、风险管理理念、风险的度量和评估四个方面对平安证券公司风险管理现状进行客观的分析,提出了平安证券公司风险管理存在的问题及应采取的改善措施。最后,阐述了本文的研究结论、研究工作及进一步研究方向。论文的研究结果不仅对平安证券公司风险管理具有重要的实践价值,而且对其它同行业公司风险管理也具有一定的参考价值。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 致谢
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 研究的国际背景
• 1.1.2 研究的国内背景
• 1.2 研究意义和目的
• 1.3 论文研究方法
• 1.4 论文结构
• 第二章 文献综述与相关基础理论
• 2.1 文献综述
• 2.1.1 国外文献综述
• 2.1.2 国内文献综述
• 2.2 证券公司风险管理理论
• 2.2.1 风险及风险管理的定义
• 2.2.2 证券公司风险主要类型
• 2.2.3 证券公司主要风险成因分析
• 第三章 国内外证券公司风险管理比较
• 3.1 国外证券公司风险管理现状
• 3.2 国内证券公司风险管理现状
• 3.3 我国证券公司面临风险的特性
• 3.4 与国外证券公司风险管理的差距与经验借签
• 3.4.1 国内与国外证券公司风险管理存在的差距
• 3.4.2 经验借鉴
• 第四章 平安证券公司概况
• 4.1 平安证券公司的发展
• 4.2 平安证券公司经营范围
• 4.3 平安证券公司风险管理的目标和原则
• 4.3.1 平安证券公司风险管理的目标
• 4.3.2 平安证券公司风险管理的原则
• 4.4 平安证券公司风险管理机构设置
• 4.5 平安证券公司风险管理主要步骤
• 第五章 平安证券公司风险管理存在的问题及改进措施
• 5.1 平安证券公司风险管理现状分析
• 5.1.1 平安证券公司风险管理和控制
• 5.1.2 平安证券公司风险分类及控制
• 5.1.3 平安证券公司风险管理理念
• 5.1.4 平安证券公司对风险的度量和评估
• 5.2 平安证券公司在风险管理上存在的问题分析
• 5.3 平安证券公司风险管理的改进措施
• 第六章 总结
• 6.1 研究结论
• 6.2 研究工作
• 6.3 进一步研究方向
• 参考文献