私募股权投资基金经营风险防范与控制

论文摘要

本文以私募股权投资基金的经营风险为主要要研究内容,以提出科学合理的事先防范和事中控制手段为主要目标,在对私募股权投资基金的结构和活动进行分析的基础上,对其经营风险的管理、委托代理机制进行了阐述。着重对其融资过程和投资过程的经营风险防范与控制进行详细论述。最后得出结论,认为严密的系统、恰当的流程和适时地均衡各方面的关系在防范和控制私募股权投资基金经营风险过程中起到关键作用。在创新方面,本文提出了“项目保荐”、“薪酬沉淀”的新观点,为提升我国私募股权投资基金经营风险防范与控制能力提供了有益借鉴。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 第一章 引言
• 1.1 研究的实用价值和理论意义
• 1.2 国内外文献综述
• 1.3 研究思路、特色及主要内容
• 1.4 所要解决的问题和创新点
• 第二章 私募股权投资基金的结构和活动
• 2.1 私募基金
• 2.2 私募股权投资基金概述
• 2.2.1 私募股权投资基金的特点
• 2.2.2 私募股权投资基金的分类
• 2.2.3 私募股权投资基金的架构
• 2.3 为私募股权投资基金筹资
• 2.4 为私募股权投资基金投资
• 2.5 利润分配与基金经理人报酬
• 2.6 退出
• 第三章 私募股权投资基金经营风险分析
• 3.1 经营风险的定义
• 3.2 经营风险的内容
• 3.3 经营风险的表现
• 3.4 经营风险防范与控制概述
• 3.4.1 经营风险管理原则
• 3.4.2 经营风险管理程序
• 3.4.3 经营风险管理框架
• 第四章 私募权投资基金投融资过程委托代理机制
• 4.1 资本动态增值过程
• 4.2 不对称信息情况下，委托人与代理人静态博弈
• 4.3 委托代理关系，重复博弈声誉模型
• 第五章 私募股权投资基金融资过程经营风险防范与控制
• 5.1 基金募集时，投资者与风险资本家间的合同连接
• 5.1.1 人员安排
• 5.1.2 不断增强资产管理能力
• 5.2 在出资和责任方面的安排
• 5.3 在基金期限和报酬体系设计方面的安排
• 5.4 在潜在利益冲突方面的安排
• 第六章 私募股权投资基金投资过程经营风险防范与控制
• 6.1 基金运作时，风险资本家与企业间的合同连接
• 6.2 基金运作时的全面风险管理过程控制
• 6.2.1 项目筛选
• 6.2.2 项目评估
• 6.2.3 交易构造
• 6.2.4 管理监控
• 6.2.5 资本退出
• 6.3 风险防范与控制实例（蒙牛项目）及其评析
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 在学期间发表的学术论文和参加科研情况