WTO争端解决机制中“法庭之友”制度研究

WTO争端解决机制中“法庭之友”制度研究

论文摘要

“法庭之友”(amicus curiae)制度起源于罗马法,意指“法庭的朋友”,是指对案件或法律问题有专业特长或独到见解的专业人士,通过向法院提供的书面协助报告的形式,将自己所擅长的领域对该案件的启发和意见,提交给法庭,有助于法庭对案件事实的理解和判断,从而形成公正合理的判断。“法庭之友”在美国取得了合法的位置,并且通过安排成为一项司法制度。在其他国际组织和区域组织中也得到了足够的重视。在WTO法律制度体系之中,争端解决机制具有非常重要的地位和影响,是WTO框架内无可替代的核心机制。尽管WTO成员间利益冲突,错综复杂,但是,争端解决机制保证了WTO各项规则基本上得以有效实施,使各种冲突在一定程度上得以缓和,支撑了世界贸易组织的生存和发展。自1995年正式运作以来,该机制的效率、威信和声誉已为举世所公认。然而,由于社会经济不断发展,国际交往不断加深,贸易问题也越来越复杂化。在这样一个背景之下,“法庭之友”制度的价值被WTO争端解决机制所重视,并且通过“虾—海龟案”、“钢铁案”、“石棉瓦案”、“沙丁鱼案”等一系列的案件中的尝试,专家组和上诉机构通过个案的方式,为“法庭之友”意见诉求提供了可行性的建议和具体操作方法,试图推进和探索在WTO争端解决机制中接纳“法庭之友”陈述的可能性。然而,在WTO成员国范围内出现了三种不同的声音。一是质疑派,主要由发展中国家组成,反对将“法庭之友”纳入争端解决机制的主要考虑在于“法庭之友”制度在一定程度上损害了发展中国家的利益,并且违反现有WTO有关争端解决机制的规则。另外一方则是以美国为代表的支持派,他们极力主张在WTO争端解决机制中采纳“法庭之友”意见书,认为“法庭之友”能够在最大程度上增加公平正义、提高争端解决机制的透明度问题。此外,第三方折衷派的观点则赞成有限度的适用“法庭之友”,这种观点认为应当严格将“法庭之友”的适用主体限制在专家组程序范围内,上诉机构无权适用该制度。尽管存在各种不同的声音,但是WTO争端解决机制在质疑与赞扬声中继续推动着“法庭之友”制度的合法化进程,并因此引发了对于制度建构的思考。在“法庭之友”陈述制度的建构过程中,首先要解决的是建构该制度的主体问题。目前在理论界与实务界,关于该制度建构的方式主要有三种观点,一是采取现有的个案解决方式,二是由WTO成员国通过一致的磋商将之形成一套完整的制度,三是由总理事会作为制度架构的主体。三种观点各有其合理之处,但是均存在一定的问题,考虑到操作性和正当程序原则,由总理事会作为主体进行制度构件是最优设计。此外,在制度构建的过程中,必须遵循正当程序的原则,对“法庭之友”制度的实体性和程序性要件上作出合理的安排,才能保障这一制度能够高效、有序、公正的为WTO争端解决机制服务。最后,鉴于“法庭之友”制度自身的价值重要性,我国应当在国内司法实践中合理的予以借鉴和移植,并且吸取国内外广泛的实践经验,鼓励和发展非政府组织。在国际层面上,积极的参与国际谈判,努力培养WTO专业的法律人才,以应对WTO的游戏规则,更好的服务我国的对外贸易和经济安全。

论文目录

  • 中文摘要
  • ABSTRACT
  • 前言
  • 第一章:"法庭之友"制度概述及其发展与实践
  • 一、"法庭之友"制度概述
  • (一) "法庭之友"制度的概念和特点
  • (二) "法庭之友"制度的起源和一般法律价值
  • 二、两大法系中的"法庭之友"制度的发展
  • (一) "法庭之友"制度在英美法系的发展与实践
  • (二) "法庭之友"制度在大陆法系的发展与实践
  • 三、国际层面上"法庭之友"制度的发展
  • (一) 区域性经济组织中的"法庭之友"制度的发展与实践
  • (二) 国际机构中的"法庭之友"制度的发展与实践
  • 第二章:"法庭之友"在WTO争端解决机制中的发展
  • 一、WTO争端解决机制的基本程序
  • 二、WTO争端解决机制应用"法庭之友"制度解决争端的案例
  • (一) "崭露头角"——"虾—海龟案"的分析
  • (二) "得到重视"——"热轧铅铋碳钢材反补贴税案"的分析
  • (三) "第一次规范化的尝试"——"欧共体石棉瓦案"的分析
  • (四) "厘清概念"——"欧盟沙丁鱼进口限制措施案"的分析
  • 三、对WTO争端解决机制中"法庭之友"制度的观点态度
  • (一) 以美国为首的赞成派意见及其原因
  • (二) 反对派的意见及其理由
  • (三) 折衷派观点及其理由
  • 第三章 WTO争端解决机制中采纳"法庭之友"制度的可行性分析
  • 一、"法庭之友"制度在WTO争端解决机制中产生与存在的原因分析
  • (一) 全球化的客观要求
  • (二) WTO争端解决机制的内在需要
  • (三) "法庭之友"的自身发展
  • 二、对反对采纳"法庭之友"制度的观点的反驳
  • (一) 采纳"法庭之友"与发展中国家利益
  • (二) 采纳"法庭之友"与贸易保护主义
  • (三) 采纳"法庭之友"与WTO政府间国际组织性质
  • 三、"法庭之友"问题的法理分析
  • (一) 对DSU相关规则的解释与正当性
  • (二) 争端解决机制中的透明度与"法庭之友"的关系
  • (三) 司法能动主义与司法能动性的选择
  • 第四章:WTO争端解决机制中"法庭之友"制度建构
  • 一、构建"法庭之友"制度的主体分析
  • (一) 个案解决方式逐步发展"法庭之友"制度
  • (二) WTO成员方协商一致构建"法庭之友"制度
  • (三) 总理事会行使职权构建"法庭之友"制度
  • 二、构建"法庭之友"制度的基本规则
  • (一) 遵循程序正义原则
  • (二) 提交"法庭之友"陈述的形式性要件
  • (三) 提交"法庭之友"陈述的实质性要件
  • 第五章:WTO争端解决机制中"法庭之友"制度对我国的启示
  • 一、国际实践层面上的启示
  • (一) 加强对外交流,与发展中国家联盟
  • (二) 积极主动参与WTO新一轮谈判,掌握主动权
  • 二、国内实践层面上的启示
  • (一) 有条件的在我国司法机制中借鉴"法庭之友"制度
  • (二) 鼓励NGO的发展,培养WTO法律人才
  • 结语
  • 参考文献
  • 致谢
  • 攻读学位期间发表的学位论文
  • 学位论文评阅及答辩情况表
  • 相关论文文献

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