我国证券市场操纵行为的现状及法律规制的完善

论文摘要

证券市场操纵行为通过使证券价格背离价值来影响资本的自由流动,不仅直接侵害了投资者的利益,也破坏了证券市场秩序,使证券市场资源优化功能得不到实现。我国由于证券业发展晚等原因,一直以来对证券市场操纵行为及其法律规制理论研究的较少,实践中证券市场操纵行为也非常猖獗。近几年来,操纵行为呈现出了一些新的变化。而我国在对证券市场操纵行为进行法律规制方面还存在诸多缺陷,难以适应证券市场操纵行为的规制要求,因此研究证券市场操纵行为现状,完善我国的法律规制,就具有十分重要的理论和现实意义。笔者采用实证分析法、比较分析法和逻辑分析法,从我国证券市场操纵行为现状入手,分析了其产生的原因,提出在借鉴国外先进国家和地区的经验基础上,根据国情,完善我国证券市场操纵行为法律规制的设想,包括公司治理、预防制度、法律制度、监管制度和股市文化建设等方面。本文对我国证券市场操纵行为新变化作了较全面的阐述,并突破了此前学术著作对操纵行为的分析只限于市场领域,而鲜有人在公司治理领域进行分析的局面,同时在完善法律制度、监管制度和股市文化建设等方面提出了自己的一些见解。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 前言
• 1. 我国证券市场操纵行为的现状
• 1.1 我国证券市场操纵行为的特点
• 1.2 我国证券市场操纵行为的新动向
• 2. 我国证券市场操纵行为现状之成因
• 2.1 中国证券市场发展现状所致
• 2.2 证券市场操纵行为预防机制缺乏
• 2.3 上市公司治理还不完善
• 2.4 关于证券市场操纵行为的法律制度不完善
• 2.5 证券监管制度存在诸多缺陷
• 2.6 股市文化还存在诸多不健康因素
• 3. 发达国家和地区对证券市场操纵行为的法律规制及基本经验
• 3.1 证券市场操纵行为法律规制比较研究
• 3.1.1 美国对证券市场操纵行为的法律规制
• 3.1.2 英国对证券市场操纵行为的法律规制
• 3.1.3 日本对证券市场操纵行为的法律规制
• 3.1.4 香港地区对证券市场操纵行为的法律规制
• 3.2 发达国家和地区规制证券市场操纵行为的基本经验
• 4. 完善我国证券市场操纵行为法律规制的设想
• 4.1 完善对证券市场操纵行为的预防制度
• 4.2 加大对上市公司的治理力度
• 4.3 完善反操纵法律制度
• 4.4 完善证券监管制度
• 4.5 创建和谐的股市文化，实现股票市场健康、稳定地发展
• 结语
• 引文注释
• 参考文献
• 致谢