防范政企合谋的实验研究和机制设计

论文摘要

我国正处于转型经济时期,官商勾结型利益集团的形成和发展成为中国市场经济发展的毒瘤。但是由于政企合谋的隐蔽性和复杂性,难以开展实证研究。本文采用实验经济学的研究方法,招募本科生作为被试者,以现金和课程分数作为激励,在实验中模拟政府官员与企业的行为,观察他们形成合谋的动态轨迹。本文在第一个实验中以官员薪水和监督概率作为核心变量,实验结果发现,监督才是有效防范政企合谋的元素;提高官员薪水反而引起企业更剧烈的寻租,并在互惠驱动下导致官员更多地与企业达成合谋。因此,防范机制的设计应当采取约束取向,而非激励取向。本文在第二个实验中,引入不对称处罚机制,基本思想是:在企业主动寻租的情况下,对行贿的处罚从重,而对受贿的处罚从轻;在官员主动设租的情况下,对官员索贿的处罚从重,而对企业接受了非法回报的处罚则从轻。实验结果发现,受贿豁免机制最有效,能够显著减少企业贿赂和官员腐败;被索贿豁免机制的效果有限,只能减少官员索贿数额,却不能减少合谋达成率;行贿豁免机制则有负效应,引起更高的贿赂与合谋率。结合两个实验研究的结论,本文提出,防范政企合谋的最优机制设计应当采取约束取向,对合谋行为产生威慑;同时采用不对称处罚机制,打破合谋同盟的互惠与信任。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 转轨经济下的政企合谋
• 1.2 存在的疑问和难点
• 1.3 本文的研究思路与框架
• 第二章 文献综述
• 2.1 政企合谋形成的原因
• 2.1.1 政府管制失灵
• 2.1.2 委托代理问题
• 2.1.3 寻租与设租
• 2.1.4 其他原因
• 2.2 政企合谋的影响后果
• 2.3 治理政企合谋的策略
• 2.4 政企合谋的实验研究
• 2.4.1 实验经济学的发展与应用
• 2.4.2 寻租与腐败实验
• 第三章 研究假设与实验设置
• 3.1 采用实验方法的原因
• 3.2 研究假设
• 3.2.1 防范合谋的策略
• 3.2.2 不对称处罚机制
• 3.3 实验设置
• 3.3.1 被试者与报酬激励
• 3.3.2 实验的操作与控制
• 第四章 实验一：政企合谋实验
• 4.1 实验设计
• 4.2 实验结果
• 4.2.1 政企合谋中的互惠
• 4.2.2 企业贿赂行为
• 4.2.3 政企合谋比率
• 4.2.4 防范合谋的关键要素
• 第五章 实验二：不对称处罚实验
• 5.1 理论模型
• 5.2 实验设计
• 5.2.1 行贿豁免机制
• 5.2.2 受贿豁免机制
• 5.2.3 被索贿豁免机制
• 5.3 实验结果
• 5.3.1 行贿与索贿
• 5.3.2 政企合谋比率
• 5.3.3 合谋中的信任与互惠
• 5.3.4 防范合谋的不对称处罚机制
• 第六章 总结与展望
• 6.1 总结
• 6.2 本文不足之处与展望
• 参考文献
• 附录：实验说明与软件程序
• 附录A. 政企合谋实验的实验说明
• 附录B. 不对称处罚实验的实验说明
• 附录C. 实验的z-Tree编程
• 致谢