中国企业FDI技术溢出和扩散对自主创新的传递机制研究

论文摘要

经济全球化促使中国的对外直接投资迅速发展。在中国政府“走出去”战略倡导下,许多中国企业走出国门,寻求国外先进技术,以提升企业技术水平。2003年以来,中国对外直接投资额大幅增长。对外直接投资理论认为,对外直接投资主要是被称为“知识”的中间产品的转移,它体现企业的优势,是隐含在技术、生产、市场或其他活动中的知识。在对跨国公司进行海外投资的许多动机的研究中,人们发现有二个动机尤为突出:一是拥有独特能力的企业对海外进行自我扩张以获取更高的回报。另一个是企业不使用现有的能力而是通过海外扩张去寻求母国市场所没有的能力—“技术寻求型”或“知识寻求型”FDI。知识寻求型FDI不仅发生在想通过投资海外获取所需知识以消除差距的技术落后国家的企业,也发生在想丰富他们技术的多样性的技术进步国家的企业,他们会去其他技术先进的国家进行FDI。由于知识的外部性是当地化的,不能有效地跨空间溢出和转移。为了消除距离劣势,其他国家的企业会去创新活跃区域进行投资以获得逆向技术转移或溢出效应从而获得创新和生产的高回报。技术转移暗示转移给接受者的不仅是生产产品的技术知识,还有掌握、开发及之后自主地开发包含在这些产品、过程和诀窍中的技术的能力。技术转移有其自身机制:技术通过正式和非正式渠道溢出和扩散,使得投资企业可以通过对外直接投资获得新技术,实现技术转移。对技术逆向转移的一些研究也表明企业对外直接投资具有逆向技术溢出效应。通过分析,我们得出通过对发达国家的对外直接投资、通过“R&D费用分摊机制”“研发成果反馈机制”“逆向技术转移机制”和“外围研发剥离机制”4个机制,中国企业获得了新技术、促进了企业的技术进步、增强了企业的自主创新能力。本文通过企业对外直接投资动机的分析,提出了技术转移的问题。通过对技术特点的分析,梳理出技术转移机制。并在此基础上梳理出对外直接投资企业的技术创新机制,最后捋出中国企业对发达国家(技术领先国家和地区)的对外直接投资对促进母国技术进步的机理。

论文目录

• 致谢
• 摘要
• Abstract
• 1 引言
• 1.1 研究的背景与意义
• 1.2 论文的创新点和结构安排
• 1.2.1 创新点
• 1.2.2 结构安排
• 1.3 文献回顾
• 1.3.1 对外直接投资理论回顾
• 1.3.2 技术的溢出和扩散
• 2 中国企业FDI的发展现状分析
• 2.1 中国对外直接投资额分析
• 2.2 中国对外直接投资行业分布
• 2.3 中国对外直接投资地区分布
• 2.4 中国对外直接投资对技术进步的影响
• 2.5 中国企业自主创新的情况分析
• 2.5.1 R&D的投入情况
• 2.5.2 从事科研和开发的人员数
• 2.5.3 专利和许可证收入与支出
• 2.6 中国企业跨国并购
• 3 中国企业FDI对技术进步和自主创新的传递机制
• 3.1 对外直接投资企业的技术创新途径
• 3.1.1 跨国兼并与收购
• 3.1.2 国际战略联盟
• 3.1.3 建立海外技术研发机构
• 3.1.4 建立合资企业
• 3.2 企业FDI对技术进步和自主创新的传递机制
• 3.2.1 R&D费用分摊机制
• 3.2.2 研发成果反馈机制
• 3.2.3 逆向技术转移机制
• 3.2.4 外围研发剥离机制
• 4 案例分析
• 4.1 万向集团
• 4.1.1 万向集团简介
• 4.1.2 万向集团跨国并购历程
• 4.1.3 万向集团跨国并购实例
• 4.1.4 万向集团跨国并购及其技术进步的典型分析
• 4.1.5 万向集团跨国并购的思考及借鉴
• 4.2 浙大网新
• 4.2.1 浙大网新简介及跨国联盟的案例回顾
• 4.2.2 浙大网新跨国联盟的效应分析
• 4.3 TCL集团
• 4.3.1 TCL集团简介
• 4.3.2 TCL集团国际化历程回顾
• 4.3.3 TCL集团国际化战略所带来的思考
• 4.3.4 TCL集团与著名企业合作及其技术进步的分析
• 4.3.5 TCL集团国际化战略的意义
• 4.4 案例总结及归纳
• 5 中国企业FDI提升自主创新能力的政策建议
• 6 总结
• 参考文献
• 作者简历