论文题目: 转型期中国国有科研院所的改制问题研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 管理科学与工程
作者: 陈强
导师: 薛恒新
关键词: 经济转型,国有科研院所,改制,军工科研院所
文献来源: 南京理工大学
发表年度: 2005
论文摘要: 中国以政府为主导的科技体制，曾经对我国科学技术发展、科学技术体系的建立起到了至关重要的作用。但是，随着市场经济的发展，这种高度听命于计划的科技体制越来越显露其弊端。主要表现在：科技与经济脱节，科技力量重复分散，研究机构运行机制单一，缺乏活力。改革开放以来，我国的科技体制进行了以改革拨款制度、建立技术市场、推动科技成果产业化为主的运行机制的改革，使我国的科技事业有了长足的发展，科学技术面向经济建设的良好局面已基本形成。但从总体上看，仍未能完全摆脱旧有体制的束缚。科技资源配置不合理，科技与社会、经济发展脱节的问题依然存在。鉴于发展中国家实现科技跨越式发展的迫切要求，以及保护某些重大科技成果的”外部性”(即公共产品的特性)对提高我国经济增长质量的重要作用，政府在科技领域中的主导作用仍然是不可替代的。在某些特殊的战略性科技领域，甚至还需政府来直接组织科学研究和技术创新活动。但是，必须承认的是，大多数的国有科研院所必须走向市场，只有在市场的竞争中，才能最大程度地提高科研院所的研发水平，也才能更好地使科研成果与市场相结合。随着科研院所改革的全面展开，科技体制改革已经进入了一个关键阶段。科技体制改革的目的就是提高我国科研机构的创新能力。本文从科技体制的创新对现实经济增长的促进作用入手，先后对科技创新理论、制度变迁理论以及国家竞争优势理论进行了理论文献的综述，从中看出若想保持持续高效的增长就必须坚持改革交易成本高的制度安排。进而，本文分析了中国科技创新体制变迁的历程，分析了在这一变化的过程中对国有科研院所的改制起着重要作用的外部环境以及内在的推动力。本文对国有科研院所改制中的产权界定及其运营，给以详细的分析，并通过国际比较的方法对改制的结构调整和制度创新建立了目标模式。在产权界定及其运营的介绍，确定了改革的目标模式之后，本文又对改制后的国有科研院所，应该在公司治理结构和融资结构上的优化进行了详实的分析。论文在案例分析的基础上，对国有军工科研院所的改制进行了研究。论文以规范与实证的研究方法为主，并适当采取历史、比较以及数理的方法，以我国科技体制的改革为制度背景，从理论和实践上深入分析了中国国有科研院所在改制过程中可能出现的各种问题，并提出相应的政策建议。
论文目录:
摘要
ABSTRACT
1 绪论
1.1 选题的依据和意义
1.2 研究方法、思路及创新之处
1.3 论文的结构安排
2 理论概述
2.1 产权理论
2.1.1 交易费用理论
2.1.2 产权运作效率理论
2.2 委托代理理论
2.2.1 委托代理理论要解决的主要问题
2.2.2 委托代理理论的基本模型
2.2.3 逆向选择(隐匿信息)的基本模型
2.2.4 道德风险(隐匿行动)的基本模型
2.2.5 动态模型
2.3 国家创新体系理论
2.3.1 国家创新体系的概念
2.3.2 国家创新体系以及科技政策的国际比较
2.3.3 科研院所改制与国家创新体系
2.4 有关中国国有科研院所改制的理论和文献
2.4.1 有关国有科研院所组织特性的研究
2.4.2 有关科研院所改制途径的研究
2.4.3 有关科研院所改制过程中具体管理问题的研究
2.5 本章小结
3 中国科研体制改革及国有科研院所发展格局
3.1 中国科研体制改革
3.1.1 中国科研体制改革的历程
3.1.2 国有科研院所企业化的发展历程
3.2 相关概念的界定
3.2.1 科技企业的定义
3.2.2 民营科技企业的定义
3.2.3 民营科技企业特点
3.3 国有科研院所的发展格局及其面临的挑战
3.3.1 目标定位
3.3.2 发展格局
3.3.3 面临的挑战
3.4 本章小结
4 国有科研院所转制中的产权界定及运营
4.1 产权界定
4.1.1 集体产权的界定
4.1.2 知识产权的界定
4.2 产权运营
4.2.1 产权重组
4.2.2 产权交易
4.2.3 科技企业的产权并购
4.3 国有科研院所转制中的委托代理问题及解决
4.3.1 国有科研院所转制中的委托代理问题
4.3.2 国有科研院所转制中的委托代理问题的解决方案
4.4 本章小结
5 转制科技企业结构的优化
5.1 企业治理结构的优化
5.1.1 公司治理结构的相关理论
5.1.2 产权结构的多元化
5.1.3 公司治理结构操作要点
5.1.4 股份合作制的操作
5.2 科技企业的融资结构优化
5.2.1 资本结构理论
5.2.2 科技企业的上市融资
5.2.3 安泰科技上市案例
5.3 本章小结
6 军工科研院所改制问题研究
6.1 军工科研院所改制的历史背景
6.1.1 军工科研院所改制的背景
6.1.2 军工科研院所改制的必要性
6.1.3 军工科研院所改制中的产业化调整
6.2 军工科研院所改制的内外部条件
6.2.1 军工科研院所改制的外部条件
6.2.2 军工科研院所改制的内部条件
6.3 军工科研院所组织设计的目标定位与组织形式优化
6.3.1 军工科研院所组织设计的目标定位
6.3.2 军工科研院所的组织形式优化
6.4 军工科研院所的模块化重构
6.4.1 组织模块化与战略柔性
6.4.2 军工科研院所的网络变革与模块化重构
6.4.3 军工科研院所的模块化对网络惯性的克服
6.5 基于虚拟企业的军工科研院所运作模式
6.5.1 虚拟企业概述
6.5.2 军工科研院所组织结构虚拟化的可行性分析
6.5.3 军工科研院所虚拟组织的构建
6.5.4 军工科研院所虚拟组织合作伙伴的选择模型
6.5.5 模型应用
6.6 本章小结
7 政策建议
7.1 发挥政府在基础和公益型研究方面的投资和管理作用
7.1.1 保持行业共性和前沿技术研究力量，稳定社会公益性基础研究
7.1.2 分离行政性和行业性职能
7.1.3 改革国家科技计划管理体制，推行科技项目公开招投标制
7.2 加快科研院所的企业化改制，建立现代企业制度
7.3 加速科技资本与金融资本的结合
7.3.1 继续积极推动转制科研院所上市融资
7.3.2 建立新的产业发展基金，支持高新技术产业的发展
7.3.3 加速建立我国风险投资体系
7.4 完善科研院所的产权制度和治理结构
7.4.1 积极实施产权激励机制
7.4.2 发展多种公司治理结构形式
7.5 构建符合时代要求的大国科研组织结构
8 结论
致谢
参考文献
附录: 博士学位在读期间发表论文与参与科研项目情况
发布时间: 2007-11-21
参考文献
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