东亚贸易一体化的路径研究

论文摘要

以区域贸易集团为代表的区域主义（Regionalism）和以世界贸易组织为代表的多边主义（Multilateralism）一直是国际贸易领域研究和讨论的热点问题。作为三大区域经济（欧洲、北美及东亚）之一,东亚的区域主义表现出与众不同的特征。东亚贸易的一体化特征使传统的贸易自由化理论和以欧盟为代表的“同质”结构成员间区域一体化组织模式的模型在解释东亚贸易实践时遇到了困惑:即一方面,东亚区域内贸易比重迅速增加,而各经济体之间关税的降低以及非关税壁垒的削减却十分有限;另一方面,尽管东亚区域一体化进程缓慢,但这并没有阻碍东亚内部贸易迅速扩张的趋势。东亚是中国的贸易利益所在。2004-2007年,中国对东亚其他经济体贸易额分别为5548.36亿美元、6546.87亿美元、7765.17亿美元、9201.56亿美元,分别占中国当年对外贸易总值的48.04%、46.03%、44.10%、42.34%。其中,对日本、韩国以及东盟等三个经济体贸易额分别占中国对整个亚洲（不含中国香港及台湾省）贸易总额的91.84%、90.58%、89.17%、87.22%。研究同时发现,中国对欧、美等国家连续多年保持贸易顺差,但对东亚大部分国家或地区却一直保持贸易逆差,这种贸易格局,说明了中国同东亚其他经济体的产业结构以及导致这种产业结构的专业化分工的定位是不同的,而这种专业化分工正是东亚贸易一体化的重要支撑因素之一。其逻辑关系是:贸易格局?产品结构?产业结构?专业化分工?贸易一体化。欧洲的区域一体化实践为世界上其他区域一体化进程提供了理论和组织模式的借鉴,但不同经济体参与区域一体化的动机和目的是各不相同的。因此,有必要对不同成员结构区域一体化的特点、形成条件、形成机制以及最终目标等进行具体分析。东亚差异巨大的成员结构意味着其贸易一体化将有着独特的路径。因此,利用本文提出的贸易一体化条件下“异质”结构成员间的区域一体化组织框架对东亚贸易一体化进行深入研究不仅具有理论探索价值,同时更具有非常重要的现实意义。整篇论文包括绪论、正文七章（第一章至第七章）以及研究结论三个大部分。其中绪论部分主要介绍了论文的研究背景和意义、研究方法思路、对研究对象的界定以及本文的创新之处等。第一章主要对国内、外相关文献进行了系统梳理,并给出了简要评价。指出欧盟的一体化实践为其他区域一体化提供了理论和组织模式的借鉴,但这一框架在解释东亚这一“异质”成员结构的区域一体化实践时遇到了困惑,说明传统的区域一体化理论仍存在补充和完善的空间。第二章主要从区域一体化与专业化分工两个视角,对区域经济一体化的理论基础以及专业化分工与贸易关系的理论发展脉络进行了较为系统的梳理和归纳,并以此作为本文的研究基础;同时,东亚贸易一体化体现为一个从市场驱动的区域化到制度协调的区域主义的演进过程,因此,本章对区域化和区域主义的相关理论进行了简要梳理。第三章是本论文的重点章节之一,同时也是论文研究的理论基础。首先,对现有理论进行了评价,指出传统贸易自由化（freedom for trade）理论无法合理解释东亚贸易扩张的现实,同时经典的以欧盟为模型的区域一体化组织模式的框架也无法诠释东亚的贸易一体化实践,从而说明以欧盟为模型的经典的“同质”成员结构的区域一体化组织模式的框架在解释“异质”结构成员间区域一体化的实践时仍需补充和完善。其次,从发展中国家的视角,论述了发展中国家（经济体）推进区域一体化的理由和途径。再次,对贸易一体化的理论前提,包括经济全球化、投资、交易成本、制度创新等因素进行了简要分析。最后,提出了贸易一体化条件下“异质”结构成员间区域一体化组织模式的架构。和欧盟这个“同质”结构成员间进行的区域一体化路径（优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、完全一体化）有所不同,对“异质”结构成员来说,区域经济一体化首先表现为贸易一体化。东亚的一体化路径要经历如下的发展阶段:贸易一体化（包括次区域优惠贸易安排、基于分工的浅层次贸易一体化、自由贸易区、关税同盟）、共同市场、以货币安排为代表的经济联盟和共同体安排等几个截然不同的阶段。本文认为,“异质”结构成员间进行区域一体化的最终目标并非是“同质”结构成员间的完全的政治经济一体化,而是一种共同体制度安排,这是“异质”结构成员间进行区域一体化的最终归宿。第四章是对第三章提出的贸易一体化模型的经验检验。以欧盟（EU）、北美自由贸易区（NAFTA）、亚太经济合作组织（APEC）以及东盟（ASEAN）等几个不同的一体化组织形式来检验贸易一体化模型的适用性。第五章论述了东亚推进贸易一体化的可行性与困难。其中,可行性方面从东亚贸易发展的历史及现实基础、各经济体之间贸易竞争与互补关系等加以论述。并重点针对贸易一体化的几个度量指标对东亚贸易一体化进行了实证研究;困难方面主要体现在三个层面:第一是“意大利面碗”效应和“轮轴”效应这两个来自一体化的“悖论”;第二是来自内部成员结构“异质”的挑战,东亚“异质”成员结构的现实意味着需要更多制度性安排才能达到区域合作的最终目标;第三是外部因素,特别是来自美国的挑战。美国在东亚有着重要的战略利益,忽视了美国的存在和利益都将会使东亚贸易一体化最终陷入困境。第六章是在第三章作者所建立的贸易一体化条件下的“异质”结构成员间区域一体化组织模式框架的基础上,论述了东亚贸易一体化的路径安排,这也是本论文研究的重点内容。首先,论述了东亚贸易一体化的两个重要支撑因素:专业化分工和制度协调。指出,专业化分工是贸易一体化的基础和前提,是贸易一体化的实现途径,是手段;制度协调是实现贸易一体化的制度保障。专业化分工和制度协调的不断演进,就显现出贸易一体化从区域化到区域主义路径的不断演进。其次,东亚贸易一体化的梯次路径安排:从区域化到区域主义。贸易一体化从初级的次区域优惠贸易安排,中级的浅层次贸易一体化,高级的东亚自由贸易区,直到实现最终目标——东亚关税同盟,这是一个由区域化到区域主义的梯次路径演进过程。再次,贸易一体化体现着东亚经济体不同的价值取向。东亚各经济体之间迥异的价值取向决定了贸易一体化仅仅依靠功能性合作难以达到预期的目标,只有加强制度性协调才能巩固和扩大一体化成果。最后,对东亚贸易一体化的政治经济学进行了探讨。中国是东亚最大的贸易经济体,东亚是中国的贸易利益所在,中国理应在东亚贸易一体化的进程中发挥更加重要的作用。这一部分的论述同时分析了中国对主要贸易伙伴贸易差额的形成机理以及平衡国际收支的若干对策。第七章利用引力模型（Gravitation Model）和可计算一般均衡（CGE）模型,对东亚业已存在的次区域优惠贸易安排进行了引力模型的检验,并对其他的一体化安排,如东亚自由贸易区（EAFTA）等形式进行了福利模拟。结果显示:在东亚,尽管缺乏正式的区域贸易协定（RTA）,但呈现出一种集团成员间的贸易一体化不断增强的趋势。论文第三大部分是研究结论部分。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 0.1 选题背景和意义
• 0.2 研究对象的界定
• 0.3 研究方法
• 0.4 研究思路及论文的结构
• 0.5 论文的创新之处
• 1 国内外相关文献综述及评价
• 1.1 国外相关文献综述
• 1.2 国内相关文献综述
• 1.3 对现有文献的简要评价
• 2 区域经济一体化的理论基础
• 2.1 传统区域经济一体化的理论框架
• 2.2 关于专业化分工与贸易的理论发展脉络
• 2.3 区域化和区域主义
• 本章小结
• 3 贸易一体化条件下的区域一体化组织模式
• 3.1 现有理论的局限性
• 3.2 区域经济一体化：发展中国家的视角
• 3.3 贸易一体化的概念及其理论前提
• 3.4 贸易一体化条件下“异质”结构成员间区域合作组织模式
• 本章小结
• 4 贸易一体化模型的经验检验
• 4.1 欧盟：一个较为理想的一体化模型
• 4.2 北美自由贸易区：“异质”结构成员间FTA 的代表
• 4.3 对亚太地区其他区域一体化组织的适用性
• 本章小结
• 5 东亚贸易一体化的可行性与困难
• 5.1 东亚贸易一体化的可行性
• 5.2 东亚贸易一体化面临的困难
• 本章小结
• 6 东亚贸易一体化的路径安排
• 6.1 东亚贸易一体化的支撑因素
• 6.2 东亚贸易一体化的梯次安排：从区域化到区域主义
• 6.3 东亚贸易一体化的实现路径
• 6.4 东亚贸易一体化的政治经济学
• 6.5 中国的抉择
• 本章小结
• 7 东亚贸易一体化的福利模拟
• 7.1 次区域FTA 的效果模拟——基于引力模型
• 7.2 东亚不同形式自由贸易区的福利模拟分析——基于CGE 模型
• 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 附录
• 致谢
• 攻读博士期间发表论文以及参加科研情况