产业集群演化机理与成长效应研究

论文摘要

产业集群是当今世界经济地图上重要的经济现象,而且产业集群被视作发展区域经济的一种有效组织模式。把握产业集群的演化机理,探索产业集群的成长效益对于区域经济管理部门借助产业集群提升区域经济水平具有重要的意义。本论文应用系统科学相关的理论和方法,从不同的视角研究了产业集群的演化机理与成长效益问题。本文首先应用进化博弈理论,从整个生命周期的角度研究产业集群的演化。作者根据现实生活中间存在的收益与进化阶段强相关的现象,改进并提出了一类收益矩阵与进化阶段强相关的进化博弈链模型,用于研究产业集群的演化问题;应用灰色系统理论,将收益与进化阶段强相关的进化博弈模型扩展到不确定（灰数）条件的情形。研究了对称状态和线性收益函数条件下的求解问题,通过仿真模拟,对产业集群的发生与形成、演化与发展同区域经济条件的关系进行了深入研究,较好地解释了产业集聚演化的多种现象和表现形式,明确区域政府在推动产业集群演化中的重要作用。研究结论显示,区域经济环境在一定条件下对产业集群的演化和发展起着重要的作用。不利的条件会明显地延缓和阻碍产业集群的形成;区域经济环境的改善则会大大地促进产业的集聚。在一定的条件下,产业集群是可以被创造出来的。在产业集群整个演化轨迹研究的基础上,本文提出企业集群剩余与产业集群租金的概念,揭示出产业集群演化的机理。通过产业集群租金的系统动力学模型的仿真,并依据产业集群租金的递增率特征点的识别,提出基于集群租金的产业集群演化周期的划分:集群“种子”→“核”生长期→“网”发展期→“群”稳定期→“区”衰退（转型）期;同时揭示出产业集群“核”生长期中存在的“萌发期”,指出其对于产业集群演化的重要意义:“核”生长期中的“萌发期”是政策的重要作用点和着力点。在演化阶段划分的基础上,运用随机网络理论,构建区域产业集群形成与发展的GERT网络模型（Graphical Evaluation Review Technique,简称GERT）,研究了区域产业集群形成与发展的“夭折”概率与“成熟”概率等概念,并研究政府在产业集群的不同阶段给予支持时,各种方案对产业集群形成与发展的作用效果,说明政府在集群发展的初期给予支持是最优的选择。此外,本文提出灰色GERT网络技术,给出它的定义及其分类。为衡量灰色GERT网络计算结果的灰度,在灰数覆盖特性的基础上,提出基于顾客需求的灰数估计精度的概念,从而给出在论域无法确定的情况下计算结果的判断方法。对于产业集群成长效益的研究,本文从微观和宏观两个视角进行。微观地看,产业集群是众多企业群体决策的结果,而且参与集群就是参与了一个特殊的企业联盟,企业参与集群的目的就是获得个体联盟租金即体现为企业租金。本文基于Shapley值法的公理和性质,将运用Shapley值法分配得到的联盟个体收益分解成两个部分:基于博弈方投资或实力的收益以及基于博弈方对联盟重要性的收益;并证明了结论的一般性,从而给出了产业集群租金的定量的刻划。通过企业联盟的分析,得出结论:处于关键环节或拥有竞争性资源的企业往往获得最大份额的联盟租金（或集群租金）。本文还将群决策的理论引入Shapley值法模型中建立Shapley值群决策模型来研究企业联盟的建立问题,同时也克服了经典的Shapley值模型无法确定特征函数的困难。本文还讨论以区间数为特征函数估计参数的Shapley值模型,并研究由此产生的高估风险和低估风险及其度量方法。针对群决策中判断矩阵存在的区间不确定性和离散不确定性两种类型,提出了灰数判断矩阵信息集结的理论和方法。同时对于求解过程中发现二元的信息集结的新问题,提出二元组群决策问题及其求解思路。从宏观的视角研究产业集群的成长效应,本文着重定量地研究产业集群与区域经济竞争力提升的互动效应。在界定产业集群内涵的基础上,作者选取了行业增加值以及行业就业人数两个互补的指标来建立产业集群度评价模型,并建立了行业综合集聚度的评价模型和区域综合集聚度的测度模型。依据经济竞争力的不同层次,将区域经济发展动能的概念拓展和应用到行业,建立行业经济竞争力的测算模型,同时提出并建立了区域动态经济竞争力的测度模型。研究两个层次的问题,一是行业的综合集聚度与行业经济竞争力提升的互动作用,二是区域综合集聚度对区域经济竞争力提升的互动效应。本文创造性地借用柯布-道格拉斯生产函数的思想和形式,将产业集群视为不同于与传统的资本和劳动力投资的新的投入要素,寻求区域综合集聚度与区域经济竞争力之间的联系。运用灰色关联理论,通过对大量数据测算、分析,考察区域经济竞争力与区域综合产业集群的相关关系,发现区域经济竞争力与区域综合产业集群度之间存在高度相关关系。结论说明了产业集群与区域经济竞争力之间存在着互相作用、互相促进的关系。产业集群水平的提高对区域经济竞争力的提升有很大的促进作用;同样区域经济竞争力水平的提升,也能为产业集群创造更好的集聚优势和集聚动力,二者之间可以互相促进,形成良性循环。但是,当两者（或其中一个）出现停滞或衰退,就会产生负面效应,形成恶性循环。在理论研究的基础上,本文重点研究了中关村高科技产业集群以及温州鞋革产业集群的演化过程,并用本文的理论方法对它们进行演化阶段的划分和分析,通过实际的案例,证明了产业集群演化过程中“萌发期”的存在,以及政府在产业集群发展初期,尤其是核生长的“萌发期”给予引导和支持的必要性和重要性,从而更好的阐明了本文研究的现实意义。本论文对产业集群演化机理和成长效应方面的研究取得了一些初步的成果,但有些结论还需要更多的产业集群的实践检验,有些问题还需要更深入的理论研究,这些都是下一步的工作的目标。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景、目的和意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究的目的和意义
• 1.2 相关的研究成果综述
• 1.2.1 产业集群的内涵和概念
• 1.2.2 研究现状分析
• 1.3 本文研究的主要内容与思路
• 1.3.1 研究目标
• 1.3.2 研究内容
• 1.3.2.1 本文对产业集群的定义
• 1.3.2.2 本文研究的主要内容
• 1.3.3 研究的思路和结构
• 第二章. 基于进化博弈的产业集群成长研究
• 2.1 产业集群成长的一般进化博弈分析
• 2.1.1 对称产业集聚进化博弈链模型构建
• 2.1.2 复制动态与进化稳定策略的仿真
• 2.1.3 模型的拓展
• 2.2 收益与进化阶段强相关的进化博弈
• 2.2.1 模型的构建
• 2.2.2 进化稳定策略解
• 2.2.3 模型仿真及其经济解释
• 2.3 收益与进化阶段强相关的灰色进化博弈研究
• 2.3.1 模型的构建
• 2.3.2 进化稳定策略解
• 2.3.3 模拟案例分析
• 2.4 基于进化博弈模型的产业集群全生命周期考察
• 2.4.1 产业集群全生命周期模型
• 2.4.2 模型仿真及进化稳定策略解
• 2.5 小结
• 第三章 基于集群租金的产业集群演化研究
• 3.1 产业集群租金的系统动力学模型研究
• 3.1.1 企业集群剩余与产业集群租金
• 3.1.2 集群租金的系统动力学模型
• 3.1.3 型仿真及结论分析
• 3.2 基于集群租金的产业集群演化模型
• 3.2.1 产业集群的结构演化
• 3.2.2 基于集群租金的产业集群生命周期考擦
• 3.2.3 典型案例：硅谷的持续增长
• 3.3 产业集群生命周期的 GERT 网络研究
• 3.3.1 区域产业集群形成与发展的GERT 网络模型构建
• 3.3.2 模型求解与案例研究
• 3.3.3 产业集群形成与发展的政策实验与对比分析
• 3.3.4 模型启发
• 3.4 灰色 GERT 网络及基于顾客需求的灰数估计精度
• 3.4.1 灰色 GERT 网络模型
• 3.4.2 模型求解
• 3.4.3 基于客户需求的灰数估计精度
• 3.4.4 案例研究
• 3.5 小结
• 第四章 基于群决策和联盟视角的产业集群效益研究
• 4.1 合作博弈的 Shapley 值结构解析
• 4.1.1 模型构建
• 4.1.2 模型求解与分析
• 4.2 经济学解释：联盟租金研究
• 4.2.1 联盟租金与个体联盟租金
• 4.2.2 企业联盟租金
• 4.2.3 联盟存在性条件研究
• 4.2.4 模拟案例研究
• 4.2.5 现实启发
• 4.3 企业联盟建立的群决策模型研究
• 4.3.1 Shapley 值群决策模型构建
• 4.3.2 两种算法的比较
• 4.3.3 模型求解
• 4.3.4 企业联盟建立的群决策分析
• 4.4 基于不确定性的 Shapley 值模型及其风险研究
• 4.4.1 基于不确定性的Shapley 值法模型
• 4.4.2 基于不确定性的风险度量
• 4.4.3 模拟案例
• 4.5 一种不确定性群决策集结方法研究
• 4.5.1 模型构建
• 4.5.2 区间灰数判断矩阵的集结方法
• 4.5.3 离散灰数信息集结
• 4.5.4 对集结效果的评价
• 4.6 二元组群决策
• 4.6.1 二元组判断矩阵与二元组群决策问题
• 4.6.2 灰色二元组群决策问题
• 4.6.3 模拟案例
• 4.7 小结
• 第五章 基于区域经济视角的产业集群成长效应研究
• 5.1 产业集群的宏观测量
• 5.1.1 行业综合集聚度测量模型
• 5.1.2 区域综合集聚度
• 5.1.3 江苏、浙江、广东三省市产业集聚度分析
• 5.2 区域动态竞争力
• 5.2.1 区域经济竞争力的概念
• 5.2.2 动态区域经济竞争力的测度模型
• 5.2.3 江苏、浙江、广东三省市区域经济竞争力的测度分析
• 5.3 产业集群成长的区域效益分析
• 5.3.1 产业集群对区域经济竞争力提升的效应分析
• 5.3.2 产业集群对区域经济竞争力提升的自组织机制分析
• 5.3.3 区域经济竞争力提升对产业集群的效应分析
• 5.4 产业集群成长的区域效应
• 5.4.1 产业集群对行业经济竞争力提升贡献度测度
• 5.4.2 产业集群与区域经济竞争力的灰色关联度分析
• 5.5 小结
• 第六章 案例研究
• 6.1 案例一：中关村高科技产业集群
• 6.1.1 中关村高科技产业集群的演化轨迹
• 6.1.2 中关村高科技产业集群的阶段划分
• 6.1.3 中关村高科技产业集群发展中的政府作为
• 6.2 案例二：温州鞋革产业集群
• 6.2.1 温州鞋革产业集群的演化历程
• 6.2.2 温州鞋革产业集群的阶段划分
• 6.2.3 温州鞋革产业集群成长中的政府作为
• 6.3 小结
• 第七章 结论与展望
• 7.1 论文总结
• 7.1.1 本文研究的主要结论
• 7.1.2 对策建议
• 7.2 本文的创新及研究展望
• 7.2.1 研究的创新
• 7.2.2 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 在学期间的研究成果及发表的学术论文