试论提单的法律功能

论文摘要

提单作为海上货物运输的最重要的单证,发挥着运输合同的证明、货物收据、交货保证等重要作用;不仅如此,它在运输领域以外的国际贸易其他环节也发挥着重要作用,它使国际贸易形式由实物交易走向单证交易。伴随着现代国际贸易的不断发展,提单的法律功能逐渐增多,对其性质和功能的不同界定也导致了大量的提单纠纷,这些都引起了越来越多学者的关注,学术界开始出现许多不同的观点。笔者认为,对提单法律功能的研究应该结合提单在国际贸易各个领域发挥的作用来看,因此,本篇论文将从提单所涉及的国际贸易各环节着手,对其表现出来的两大功能——物权功能和债权功能展开论述。本篇论文共分为五部分。第一部分是对提单进行概述,主要包括提单的概念,提单的由来与发展以及对提单功能进行研究的意义等,从而对提单有一个大致的了解,并引出下文。第二部分则是介绍了学术界对提单性质和功能界定的各种不同观点,并对其进行了简单的评价。同时也阐明了本文的观点,即认为提单兼具物权功能和债权功能,对不同的功能特点应结合所在领域进行分析,认为提单的功能主要涉及三个领域——买卖合同领域、结算领域和运输领域。在货物买卖合同领域和结算领域主要体现的是物权功能,而在运输领域则主要体现债权功能。第三部分和第四部分是本文的重点,具体论述了提单的两大功能。第三部分主要讲提单的物权功能,包括物权功能的定义及特点,在国际货物买卖合同领域和结算领域的表现等。在货物买卖合同环节中,提单的作用主要表现于货物的交付与所有权的转移问题上,在这一环节中,我们把提单界定为货物所有权的初步证明和货物占有凭证;在国际结算环节中,银行信用证付款方式下,提单表彰的是担保物权,银行享有权利质权,当该权利质权所担保的债务人到期不能履行债务的时候,质权人(通常是开证行或者议付行)便可以直接向交付请求权的义务人,也就是承运人要求交付,进而行使对货物的处分权。第四部分则是论述提单的债权功能,介绍债权功能的定义及特点,认为提单的债权功能主要体现于货物运输环节中,提单在这一环节中代表的是提单持有人与承运人之间的债权债务关系,它是证明承运人将货物进行装船运输以及提单持有人请求交付货物的请求权。而有关提单债权关系性质问题也有很多不同观点,本部分也一一进行了阐述及评价,并提出本文观点,认为提单债权关系是不同于原始运输合同的一种独立的关系,即证券关系,提单基于证券签发,并与证券本身结合在一起。最后一部分则是针对国际贸易发展中有关提单的各种纠纷以及其面临的挑战,提出了一些对策。主要是从我国的提单立法方面论述的,认为应该结合本国实际制定系统的单行的提单法律法规,提单权利证券化更加完善等等。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 引言
• 第一章 提单概述
• 一、提单的法律概念
• 二、提单的由来与发展
• 三、研究提单法律功能的意义
• 第二章 有关提单法律功能的各种学说
• 一、提单“物权凭证”说
• 二、提单“所有权凭证”说
• 三、提单“占有权凭证”说
• 四、提单“债权凭证”说
• 五、提单兼具“物权凭证”和“债权凭证”功能说
• 第三章 提单的物权功能
• 一、提单物权功能的定义及特点
• 二、提单在国际货物买卖合同领域的物权功能
• （一） 提单物权功能在国际货物买卖合同领域中的主要表现
• （二） 提单不代表货物所有权
• （三） 提单是货物所有权的初步证明和货物占有凭证
• 三、提单在国际结算领域中的物权功能
• （一） 跟单信用证付款制度
• （二） 银行享有的提单项下的权利不是所有权
• （三） 银行享有的是权利质权
• 第四章 提单的债权功能
• 一、提单债权功能的定义及特点
• 二、提单债权功能主要体现于运输领域
• 三、有关提单债权关系的各种学说及评价
• （一） 运输合同说
• （二） 提单合同说
• （三） 法律规定说及证券权利说
• 四、提单债权关系——“证券关系说”
• 五、提单债权关系与运输合同的关系
• 第五章 提单面临的挑战与提单制度的完善
• 一、提单面临的危机与挑战
• 二、完善提单立法，促进提单发展
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表