华翰指导散户控制外汇保证金交易风险研究

论文摘要

作为国外一种成熟的金融理财产品,外汇保证金交易目前已越来越为国内的散户投资者熟知,通过国外交易商提供的交易平台,许多散户已开始尝试进行外汇保证金交易,但由于操作机制不同于国内的股票和期货,很多投资者遭受过不少损失,因此有必要提高散户投资者控制交易风险的意识。本文首先从理论出发,对外汇保证金的历史背景及基本概念作了简单介绍,在此基础上,通过与股票和期货交易特点的对比,引出外汇保证金交易面临的主要交易风险因素,介绍了现有的控制交易风险的相关理论。接着,对华翰公司散户的交易现状以及华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险现状进行分析,从基本面、技术面、心理因素、资金管理四个方面对华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险中存在的问题和不足做了分析,综合运用定性分析法、观察法、调查法、统计法、实例法、经验总结法和实践法,从四大方面分别进行改进和创新,推出了一系列新的控制交易风险的举措并指导散户进行实际交易,以验证新措施的有效性。最后,通过对48名散户120个交易日的交易绩效统计,并和他们之前的交易情况相比较,证明了在新方法的指导下,散户交易者从基本面方面、技术方面、心理控制方面、资金管理方面都能达到不同程度的控制交易风险的目的,为以后更好的指导散户控制外汇保证金的交易风险提供了有力依据。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.1.1 研究的背景与意义
• 1.1.2 研究的目的
• 1.2 国内外文献综述
• 1.2.1 国外文献综述
• 1.2.2 国内文献综述
• 1.3 本文的研究思路及方法
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 研究方法
• 2 外汇保证金的相关理论
• 2.1 外汇保证金发展简述
• 2.1.1 外汇保证金在国外的发展
• 2.1.2 外汇保证金在国内的发展
• 2.2 外汇保证金概念及主要特点
• 2.2.1 外汇保证金的概念
• 2.2.2 外汇保证金的主要特点
• 2.2.3 外汇保证金与其他金融产品的区别
• 2.3 影响外汇保证金的交易风险因素
• 2.3.1 政治风险
• 2.3.2 经济风险
• 2.3.3 杠杆风险
• 2.3.4 平台风险
• 2.4 外汇保证金的交易风险控制相关理论
• 2.4.1 经济理论
• 2.4.2 数理统计理论
• 2.4.3 行为科学理论
• 2.4.4 限仓理论
• 3 华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险现状分析
• 3.1 华翰公司简介
• 3.2 华翰公司散户的外汇保证金交易现状
• 3.3 华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险现状
• 3.3.1 基于基本面分析的交易风险控制
• 3.3.2 基于技术分析的交易风险控制
• 3.3.3 基于心理分析的交易风险控制
• 3.3.4 基于资金管理的交易风险控制
• 3.4 华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险存在的问题
• 3.4.1 基本面范围大使控制效果不明显
• 3.4.2 运用单一技术指标控制风险存在局限性
• 3.4.3 客户的交易心理波动状态不易把握
• 3.4.4 资金管理的方法剖析不够深入
• 4 华翰公司指导散户控制外汇保证金的交易风险改进措施
• 4.1 通过基本面与技术面的有效结合实现交易风险控制
• 4.1.1 技术面与基本面相符时的交易策略
• 4.1.2 技术面与基本面不相符时的交易策略
• 4.2 通过高效的指标组合策略实现交易风险控制
• 4.2.1 基于均线—布林带—震荡指标的交易策略
• 4.2.2 基于布林带和黄金分割线的交易策略
• 4.2.3 基于均线和公式编辑器的交易策略
• 4.3 通过控制心理波动实现交易风险控制
• 4.3.1 量身定做交易理念
• 4.3.2 认知与学习
• 4.3.3 制定交易计划
• 4.3.4 座谈会
• 4.3.5 返佣激励
• 4.4 通过科学的资金管理实现交易风险控制
• 4.4.1 风险占比
• 4.4.2 保护性止损与跟进止损
• 4.4.3 逐级平仓
• 5 效果对比
• 结论
• 参考文献
• 致谢