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金融衍生品市场法律监管问题研究

2020-12-08阅读(562)

金融衍生品市场法律监管问题研究

论文摘要

21世纪初,全球金融衍生产品交易以爆炸性的速度急剧增长已成为令世人瞩目的趋势,并深刻地影响着全球经济、金融业的发展。但一场始于美国并逐步引发全球性的金融动荡的次贷危机使全球金融系统迅速陷入1929年以来的最大浩劫之中。究其原因,可谓林林总总、错综复杂,难以一言以明之。虽然金融衍生产品并不是次贷危机的直接诱因,但它却是这场危机中“最闪亮”的言论标的。金融衍生品究竟具备何种特质与风险?对金融衍生交易市场的法律规制如何建构?这对于一直滞后于金融衍生产品创新的法律制度的研究是一个重要的法律课题。然而,囿于定价理论、风险模型等金融工程专业知识的深奥以及当前我国金融衍生产品市场实务经验的欠缺,法学界对此领域的研究尚属有限。由此,笔者萌生了金融衍生品交易市场法律监管问题研究之命题构想,试探性地从分析金融衍生交易市场监管存在的具体法律问题出发,对我国将如何从法律角度规制金融衍生品交易市场进行研究和论述,以期能提供一些有益的思考。本文共分四章,重要内容概括如下：第一章是金融衍生品市场法律监管的一般原理,该部分是本文的理论基础。从界定衍生金融产品法律性质的分析着手解读其特性,梳理金融衍生产品潜在的六类风险；并在此基础上就金融衍生品市场法律规制的必要性提炼出主要法理依据,还就市场监管的指导原则加以剖析。第二章则是对我国金融衍生品市场的发展历程回顾及其间历经的曲折的反思。之后重点介绍了我国金融衍生产品交易市场法律监管体制、监管协调机制以及立法现状,并在此基础上探究其中存在的问题。第三章是对主要发达金融衍生市场国家和国际组织金融衍生品市场监管制度的法律分析。先从监管体制分类出发,介绍了以美国和香港为代表的机构监管型体制；以英国和日本为代表的单一功能监管型体制,并对其制度的特点予以分析和评价。随后就次债危机引致美国金融衍生品监管体制的变革进行了法律分析。再在国际组织层面,介绍了巴塞尔委员会对金融衍生交易监管的制度安排以及国际证监协会针对提高风险管理效率进行的监管协调和针对金融衍生交易信息披露的相关建议。第四章是中国金融衍生品市场法律监管制度的完善。该部分首先阐述了美国次贷危机对中国金融衍生品市场监管的借鉴与启示；其后立足于我们金融监管的实际探讨了优化中国金融衍生品市场法律监管体制的可能性途径,并指出统一监管的模式因其合理性而为最佳之选。最后并从树立金融监管理念、提升监管立法等级、完善配套监管法规、规范衍生金融机构的内控机制及加强国际合作几个方面提出重构我国金融衍生品交易市场监管法制的浅见。

论文目录

  • 中文摘要
  • ABSTRACT
  • 引言
  • 第一章 金融衍生品市场法律监管的一般理论
  • 第一节 研究金融衍生品市场监管问题的缘起
  • 一、美国次债危机回顾
  • 二、研究范围的界定
  • 第二节 金融衍生品的法律性质及其市场风险
  • 一、金融衍生品法律性质
  • 二、金融衍生品市场的风险
  • 第三节 金融衍生品市场监管的理论基础
  • 一、金融衍生品市场监管之本质
  • 二、金融衍生品市场法律监管的理论依据
  • 三、金融衍生品市场法律监管的特殊性
  • 四、金融衍生品市场法律监管原则
  • 第二章 我国金融衍生品市场现行法律监管制度分析
  • 第一节 我国金融衍生品市场的发展回顾与历经曲折的反思
  • 一、我国金融衍生品市场发展历程的回顾
  • 二、我国金融衍生品市场发展初期历经曲折的反思
  • 第二节 我国金融衍生品市场法律监管的现状
  • 一、我国金融衍生市场的现行监管体制
  • 二、我国现行金融机构监管之协调机制
  • 三、当前金融衍生品市场现行立法
  • 第三节 我国金融衍生品市场法律监管的缺陷
  • 一、我国金融衍生市场多头分业监管引发的缺陷
  • 二、现行金融机构监管协调机制的缺陷
  • 三、我国金融衍生品市场现行立法的缺陷
  • 第三章 主要发达金融衍生品市场国家的法律监管制度及国际监管协调
  • 第一节 主要发达国家金融衍生品市场的法律监管体制
  • 一、多个监管机构并存之机构监管型体制
  • 二、单一机构之功能监管型体制
  • 第二节 金融衍生品市场监管发展的新趋势
  • 一、法律监管否定论之殇——以美国金融衍生品市场监管理念的偏差孕生次债危机为视角
  • 二、由《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》探析美国金融衍生品市场监管理念及框架的变革
  • 三、国际金融衍生品市场监管的发展趋势
  • 第三节 国际组织主导下的市场监管协调
  • 一、巴塞尔委员会的监管协调
  • 二、国际证监会组织对金融衍生交易的监管协调
  • 第四章 完善我国金融衍生品市场法律监管之探讨
  • 第一节 次债危机对我国金融衍生品市场监管的启示
  • 一、协调好监管目标
  • 二、强化规则监管
  • 第二节 完善我国金融衍生品市场法律监管制度
  • 一、我国金融衍生市场监管体制的选择——建立统一监管模式
  • 二、我国金融衍生品市场相关立法建议
  • 结论
  • 注释
  • 参考文献
  • 后记

    • 相关论文文献

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