我国私募基金法律监管研究

论文摘要

私募基金具有设立便捷,投资方式隐蔽、灵活,回报机会大的优势。由于这些优点,私募基金在国际上获得了超常规发展。我国私募基金产生于我国特有的制度环境和经济环境下,目前已经成为不可忽视的一股资金力量。这些规模巨大的私募基金由于没有得到法律的确认和监管,存在着许多深层次的问题和风险。现在,当务之急就是正视我国私募基金存在的事实和问题,借鉴国外先进的经验,对私募基金进行法律监管,使其在合理合法的框架下健康的发展。本文共四章:第一章是概述。第一节阐述了私募基金的含义。在本节中首先介绍了私募基金的概念,接下来对私募基金的特点和分类进行了叙述。通过私募基金和其他概念的比较分析,得出私募基金本质是信托的结论。第二节对私募基金的法律监管理论进行了简述。私募基金的法律监管有其必要性,私募基金法律监管的目标和原则对法律监管的实践有着指导作用。第二章是外国私募基金法律监管。第一节和第二节以历史的分析方法对国际私募基金发展状况进行了梳理,并对国际私募基金的发展进行了探析。第三节阐述了美国、英国、日本的私募基金法律监管制度,重点探讨了美国私募基金的法律规定,对其监管的体制特点,投资者的资格、私募发行的规定、私募基金管理人和信息披露的监管等有较详细的介绍和分析,以期对我国私募基金的监管提供一些可借鉴的经验。第三章我国私募基金的简述及法律监管现状。在第一节我国私募基金简述中,总结了我国私募基金产生的原因,对其发展阶段和特点进行了归纳。第二节中,着重对我国私募基金存在的问题进行了剖析,这些问题制约着我国私募基金的健康发展。第三节里分析了我国私募基金相关的法律监管体系和法律监管部门,这是构建我国未来私募基金法律监管体系的基础。第四章是我国私募基金法律监管体系的完善。本章在借鉴其他国家成熟经验的基础上,对我国私募基金的法律监管提出了建议。具体包括:第一节私募基金参与人和相关人的法律监管,在本节中逐一分析了对私募基金投资人、私募基金发起人和管理人、私募基金托管人法律监管的具体措施。在第二节私募基金设立和退出的法律监管中,分别从私募基金的设立和退出的环节考虑法律监管的施行。第三节对私募基金资金来源进行法律监管,主要集中在私募基金设立时和私募基金设立后资金来源的监管。第四节私募基金信息披露的法律监管。在信息披露的对象,时间,内容和程序四个方面阐释了如何对私募基金信息披露进行法律监管。论文写作过程中运用了历史、比较、演绎归纳的论述方法,较为合理地得出结论。在借鉴和吸收国外相对成熟的理论和实践经验的基础上,同时结合了我国的实际情况,提出了我国私募基金法律监管的具体建议,对我国目前的私募基金的发展具有现实意义。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 前言
• 第一章 概述
• 第一节 私募基金含义
• 一、私募基金概念
• 二、特征和分类
• 三、私募基金和其他概念的区别
• 四、法律本质
• 第二节 私募基金法律监管意义和基本原则
• 一、私募基金法律监管的意义
• 二、私募基金监管的目标和基本原则
• 第二章 外国私募基金的法律监管
• 第一节 国际私募基金发展状况及分析
• 一、国际私募基金产生和发展概况
• 二、国外私募基金发展的分析
• 第二节 典型国家私募基金的法律监管
• 一、美国私募基金的法律监管
• 二、英国私募基金的法律监管
• 三、日本私募基金的法律监管
• 第三章 我国私募基金的简述及法律监管现状
• 第一节 我国私募基金简述
• 一、我国私募基金产生的原因
• 二、发展阶段
• 三、特点
• 第二节 我国私募基金存在的问题
• 一、法律缺位
• 二、经营操作风险
• 三、监管风险
• 第三节 我国私募基金监管的法律体系和监管部门
• 一、私募基金相关的法律监管体系
• 二、我国现在和私募基金有关的监管部门
• 第四章 我国私募基金法律监管体系的完善
• 第一节 私募集金参与人和相关人的监管
• 一、私募基金投资人的监管
• 二、私募基金发起人和管理人的监管
• 三、私募基金托管人的监管
• 第二节 私募基金设立和退出的法律监管
• 一、私募基金设立的法律监管
• 二、私募集金退出的法律监管
• 第三节 私募基金资金来源的法律监管
• 第四节 对私募基金信息披露的监管
• 结语
• 参考文献
• 致谢词
• 学位论文评阅及答辩情况表