论金融控股公司的监管

论文题目: 论金融控股公司的监管

论文类型: 硕士论文

论文专业: 经济法学

作者: 李凯

导师: 林清高

关键词: 控股公司,金融控股公司,金融监管,监管体制

文献来源: 东北财经大学

发表年度: 2005

论文摘要: 随着2006年的来临，中国承诺加入WTO后金融业全面开放的时间日益临近，中国金融业正在加紧改革的步伐，从证券市场到银行体系都在如火如荼的开展深层次，全方位的体制改革。为了应对未来与国际大金融集团的竞争，中国金融业由分业经营开始了缓慢的、渐进式的混业经营，从而对金融机构的经营模式和体制造成了一定的影响。面对全新的市场环境，我国的金融机构将采取何种经营理念成为备受关注的热点，其中金融控股公司成为争论的重点。金融控股公司的资源共享，所提供的全方位金融服务等优势成为金融业分业经营国家的改革样板。 金融控股公司是全球金融业进入二十世纪以来，在稳定与效率间寻求平衡发展的产物，是各国探索金融混业经营的主要模式。本文所称金融控股公司实质是指控股公司采用控股或持股等方式实现对另一公司的控股权，从而通过被控股公司实现主要在银行、证券、保险等金融领域大规模提供金融服务，而控股公司自身并不从事业务经营的金融集团。 总结本文对金融控股公司监管体制的研究主要涉及监管主体的构成、职权分工以及金融监管机关对金融机构监管机制的分析等。文章内容分为四章：第一章主要介绍了世界金融业的发展以及金融控股公司相关的基本理论和金融控股公司。第二章，探寻了金融控股公司的法律性质和存在形态，比较研究了英、美、日金融控股公司监管及对其公司治理结构的划分。第三章，分析了金融控股公司的主要风险及探讨了在法律层面上对金融控股公司的监管对策。面对这些公司治理结构、资本充足性、内部交易、由于利益冲突所导致的不正当竞争行为的风险研究借鉴国外在金融控股公司这方面监管的先进经验来实现对我国金融控股公司的全面、有效监管。第四章，从公司资本模式来探讨中国金融控股公司的发展状况，从而进一步研究和探讨我国金融控股公司在法律监管上应采取的监管模式。

论文目录:

摘 要

ABSTRACT

第一章 金融业的发展及金融控股公司

一、金融业经营体制的变迁

(一) 欧美金融业的发展历程

(二) 日本和台湾金融业的发展历程

二、混业经营下的金融控股公司

(一) 金融控股公司的概念

(二) 金融控股公司存在优势

第二章 金融控股公司的法律性质与法律形态

一、金融控股公司法律性质

(一) 金融控股公司是以股权持有为基础的控股公司

(二) 金融控股公司是以实际控制力为标准的控股公司

(三) 金融控股公司采用集团控股，混业经营的形势

二、金融控股公司的法律形态

(一) 全能银行(Universal Banking)

(二) 金融控股公司(Financial Holding Company)

第三章 金融控股公司的主要风险及监管法律对策

一、金融控股公司的主要风险

(一) 传染的风险

(二) 资本重复使用的风险

(三) 不透明的结构

(四) 利益冲突

二、对金融控股公司主要风险之法律对策监管

(一) 针对控股公司资本充足性问题的法律对策

(二) 针对不透明结构的法律对策

(三) 针对传染风险和利益冲突问题的法律对策

第四章 我国金融控股公司监管法律制度建构

一、我国的金融控股公司发展现状

(一) 由金融机构为主体形成的经营型金融控股公司

(二) 以产业资本为主体形成的金融控股公司

二、我国金融控股公司监管法律制度建构

(一) 金融“防火墙”制度

(二) 主监管制度和监管协调机制

(三) 信息披露制度

(四) 市场准入及相关制度

(五) 理清产权关系，加快国有商业银行的商业化改革步伐

结语

参考文献

后记

东北财经大学研究生学位论文原创性声明

东北财经大学研究生学位论文使用授权书

发布时间: 2006-12-26

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