论文摘要
本文以上投摩根基金管理有限公司旗下的成长先锋基金经理唐建因涉嫌“老鼠仓”而遭证券监督管理委员会调查一事为典型案例,引出本文的主旨:“老鼠仓”法律规制研究。内容上,本文分为四个部分:第一部分是对“老鼠仓”的基本概念、特征及危害的陈述,为下文的论述奠定理论基础;第二部分通过运用比较分析法,简述外国证券投资基金监管立法中能够用以规制“老鼠仓”的经验;第三部分通过运用历史分析法,阐述了我国法律对“老鼠仓”的监管情况,肯定了我国立法的成功经验,并揭示出其中存在的问题与缺陷;第四部分是本文的重点,在比较分析了外国立法与我国立法的具体情况下,从民事、行政、刑事及配套措施四个方面,提出对“老鼠仓”进行法律规制的思考。本文力图在借鉴外国证券投资基金监管立法中的成功经验及立足于我国证券投资基金市场的现状及法制背景下,探索我国立法对“老鼠仓”进行法律规制的可行措施。
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中文摘要英文摘要目录绪论一、研究目的与意义二、相关问题的研究现状三、本文的研究方法四、本文的贡献1 问题的提出1.1 “上投摩根老鼠仓案”简介1.2 “老鼠仓”的概念及特征1.3 “老鼠仓”的危害2 外国证券投资基金中相关监管立法的比较2.1 外国证券投资基金中相关监管体系的简介及评析2.2 外国证券投资基金中相关监管立法的成功经验及评述2.3 借鉴外国立法时需注意的问题3 我国法律对“老鼠仓”的监管情况3.1 我国立法确立的基金法律关系中的当事人及其权利义务关系3.2 我国法律对“老鼠仓”进行监管的立法历程3.3 我国法律在“老鼠仓”的现实监管中存在的问题4 对“老鼠仓”行为进行规制的法律思考4.1 我国在监管模式上的选择4.2 我国在法律监管措施上的选择4.3 我国在配套监管措施上的选择4.4 小结结语参考文献后记
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标签：基金业论文; 证券投资基金论文; 基金经理论文; 老鼠仓论文;
