论文摘要
我国证券市场经过近二十年的发展已经取得了令世人瞩目的成就,但与此同时,由于内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等违法违规行为的大量存在,使得具有很大社会影响力以及较强专业性等特点的证券纠纷层出不穷,成为困扰中国证券市场发展的难题,研究我国证券纠纷的解决机制也由此获得了重大理论与现实意义。本文紧紧围绕证券纠纷的仲裁解决机制展开探讨,结合对美国证券仲裁法律制度的比较研究,分析了我国目前证券仲裁解决机制通过十多年的发展所取得的成绩和仍然存在的不足,并提出了完善我国证券仲裁解决机制的建议。本文包括前言、正文和结语三个部分,其中正文共分四章,内容分别如下:第一章为证券纠纷与证券仲裁概述。本部分在对证券纠纷的概念进行界定的基础之上,分析了证券纠纷一系列特点,这是全文探讨证券仲裁基本理论并提出完善我国证券仲裁机制措施的基础;之后从对仲裁的简要分析入手讨论了证券仲裁的概念,并对证券仲裁进行分类,探讨了合意证券仲裁、半强制的证券仲裁和强制证券仲裁三者的含义;探讨证券仲裁的优势也是本章的重点之一,仲裁以其较高的自愿性和灵活性、很强的专业性、较好保密性、更大的独立性以及追求效率价值等特点,使其在运用于证券纠纷的解决时具有了无可比拟的优越性和吸引力,也必将使其因此而获得来自当事人内部和社会外部的双重积极评价,进而在证券纠纷的解决领域成为独具特色的主要方式,这也正是本文着力研究如何完善我国证券仲裁解决机制的重要原因所在。第二章简要回顾了美国证券仲裁制度的发展历程,考察了其外部环境与相关制度以及程序规则自身的特点,以期从中得到相应的启示。与世界上其他国家的同类制度相比较,美国不仅是证券仲裁的发源地,而且也是目前证券仲裁制度与规范建设最完善的国家。经过近二百年的发展,美国证券仲裁法律制度无论是在外部环境及有关制度方面,还是在其程序规则方面都表现出鲜明的特点,因此,美国证券仲裁从立法到实践不仅可以堪称世界各国争相效法的典范,而且可以为我国证券仲裁制度的完善提供可资借鉴的经验。第三章对我国目前的证券仲裁解决机制进行了深入地分析。证券仲裁在我国经过近二十年的发展,取得了一定的成绩,为我国证券仲裁制度的进一步发展奠定了基础,使得我国构建出完善的证券仲裁机制具有了现实可行性。但与此同时,与证券仲裁法律制度完善美国相比,我国证券仲裁制度无论是从相关规定的效力等级、法律法规的完善程度,亦或证券仲裁机构的设置,还是证券仲裁程序的架构等方面来说,无疑仍然具有很大的不足,由此也引发了实践中证券仲裁的案件极少、证券仲裁的效率不高等一系列不良后果。之后本章从尊重证券纠纷当事人民事程序选择权、切实减轻法院负担降低司法诉讼成本等三个角度对完善我国证券仲裁制度的必要性进行了深入分析。本文最后从证券仲裁外部环境和相关制度以及程序性事项两个方面提出了一系列完善我国证券仲裁制度的具体措施。前一个方面的措施包括:倡导并贯彻保护公众投资者利益的理念;证券仲裁机构的建设与完善;证券专业仲裁员队伍的建设;加强推广宣传,促使良好证券仲裁氛围的形成;为证券仲裁提供更加全面的法律支持等。后一个方面的措施包括:对证券仲裁协议的书面形式做出扩大化解释;扩大证券纠纷的可仲裁范围;设定合理化的证券仲裁时效制度;设置小额纠纷仲裁程序;规定严格的证券仲裁员与仲裁机构的披露义务;赋予仲裁机构和仲裁员强制性调查取证权以及坚持灵活的证据规则等九个具体措施。
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标签：证券纠纷论文; 证券仲裁论文; 半强制的证券仲裁论文; 民事程序选择权论文; 财产保障机制论文;