论文题目: 美国投资银行业务研究及对我国的启示
论文类型: 硕士论文
论文专业: 国际贸易学
作者: 张若浩
导师: 阙澄宇
关键词: 投资银行,证券公司,分业管理
文献来源: 东北财经大学
发表年度: 2005
论文摘要: 2006年年底，我国将全面开放金融证券服务市场，届时我国的投资银行业将面临国外投资银行的巨大的压力，如何利用缓冲期来发展壮大我国的投资银行业，已经成为一个越来越重大的现实问题。美国的投资银行作为其资本市场的核心，对美国经济转型和发展起到了重要的推动作用。自从1826年最早的投资银行诞生以来，美国的投资银行总是随着经济发展而不断调整自己，在突破传统框架的同时，也推动着经济的发展。相对美国，我国资本市场的建设正处于探索阶段，依旧属于“分业管理”模式。券商业务主要集中在经纪、承销和自营业务等领域，其业务范围狭隘直接影响了行业的盈利能力和创新能力。如何应对新的环境，提高盈利能力，借鉴美国投资银行的发展经验具有重要意义。 本文运用了理论结合实践、局部均衡分析以及比较分析等研究方法，从全面开放金融证券服务市场和股权分置改革背景出发，研究了美国投资银行的业务状况，在比较中美投资银行业务状况的基础上，提出我国投资银行的发展构想及建议。 文中正文内容分为四章。第一章为理论研究，第二章为实证研究，第三章为特征比较研究，第四章为特征差异形成的原因分析和对策建议。第五章为结论部分。具体内容如下： 第一章“理论研究”由投资银行的基本概念和投资银行在我国经济结构调整中的作用两节组成，这一章介绍了一些基本概念，为全文展开提供理论指导。 第二章“实证研究”主要介绍了美国投资银行的业务状况，分为两节：一是美国投资银行业务扩展历程，主要从美国投资银行业务变化过程揭示外部环境对投资银行发展的影响；其二是美国投资银行的业务，主要介绍了美国投资银行的业务构成和情况。 第三章“特征比较研究”主要针对中美投资银行的发展历程和业务进行了比较研究。本章共分五节，第一节介绍了我国投资银行的发展状况，从模式演变和业务构成角度与第二章的内容进行对比。第二节到第四节，分析比较了中美投资银行的传统业务，通过对承销、做市商制度、自营及经纪业务的比较和介绍研究了中美中资银行的差异。为了调整文字结构、突出重点，本章二、三
论文目录:
绪论
一、写作背景及意义
二、研究问题的方法
三、国内外研究现状
四、本文的主要特点
第一章 投资银行概述
第一节 投资银行的含义及特点
一、投资银行的定义
二、投资银行的特点
第二节 投资银行在我国经济结构调整中的作用
一、投资银行有助于促进国有企业改革
二、投资银行有助于促进市场机制建立
三、投资银行有助于完善我国金融体系
四、投资银行有助于促进技术创新
第二章 美国投资银行的业务状况
第一节 美国投资银行业务扩展历程
一、投资银行业务的早期扩展
二、金融管制下的投资银行业务
三、放宽限制下的投资银行业务
四、混业经营条件下的投资银行业务
第二节 美国投资银行的业务
一、美国投资银行的传统业务
二、美国投资银行的创新业务
三、美国投资银行的引申型业务
第三章 中美投资银行业务比较分析
第一节 我国投资银行的发展状况
一、我国投资银行模式演变
二、中国投资银行的业务构成
第二节 证券承销业务比较及启示
一、美国投资银行证券承销业务情况
二、中美投资银行证券承销业务比较
三、美国证券承销制度对我国的启示
第三节 美国做市商制度及启示
一、纳斯达克的做市商制度
二、美国做市商制度的启示
第四节 中美投资银行自营与经纪业务比较
一、中美投资银行自营业务比较
二、中美投资银行经纪业务比较
三、中美佣金制度比较
第五节 中美投资银行其他业务比较
一、中美投资银行并购业务比较
二、中美投资银行投资咨询业务比较
三、中美投资银行资产管理业务比较
四、中美投资银行资产证券化业务比较
第四章 我国投资银行面临的问题及对策
第一节 我国投资银行面临的问题
一、资本市场总量规模偏小
二、业务收入结构不合理
三、投资银行缺乏信用交易
四、返还佣金现象普遍
第二节 制约我国投资银行发展的原因
一、监管方面
二、市场及投资银行主体方面
三、企业文化的建设方面
第三节 促进我国投资银行发展的政策措施
一、投资银行要积极介入企业的并购和重组业务
二、投资银行要增大资产管理(风险投资和股权管理)业务规模
三、采取更自由的佣金制度
四、建立投资银行融资制度
五、改变传统经纪业务，发展网上交易
六、积极探索和开展资产证券化业务
七、规范发展咨询顾问业务
第五章 结论
附录
参考文献
后记
东北财经大学研究生学位论文原创性声明
东北财经大学研究生学位论文使用授权书
发布时间: 2006-12-26
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