导读:本文包含了期货监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:美国期货,执法实践,保密信息,违法行为,市场诚信,合规文化,违法行为人,执法手册,执法领域,滥用行为
期货监管论文文献综述
中金所期货市场巡回审理协作部[1]（2020）在《2019年美国期货市场监管执法实践与借鉴》一文中研究指出2019年，美国商品期货交易委员会（CFTC）提起69项违法指控，主要涉及操纵、幌骗、欺诈、盗用保密信息、非法提供数字资产等创新产品的违法行为，其中欺诈、操纵和幌骗案件约占65%。2019年，CFTC追究的金钱责任总额超过13亿美元，比上一年增长39%。(本文来源于《期货日报》期刊2020-01-21）
本报,侯捷宁[2]（2020）在《证监会提升期货市场监管效能》一文中研究指出为强化期货市场监管，更好服务实体经济，践行新时代资本市场的初心和使命，突出资本市场监管的人民性，《证券日报》1月19日获悉，证监会决定在中国金融期货交易所（简称“中金所”）设立期货市场巡回审理办公室，加强对我国期货市场违法违规案件的行政处罚审理工作。(本文来源于《证券日报》期刊2020-01-20）
证券时报,詹晨[3]（2020）在《叁箭齐发布局中国 摩根大通谋划100%控股上投摩根》一文中研究指出近日有消息称，摩根大通正在寻求获得上投摩根基金管理公司100%所有权，以期成为首家全资控股中国公募基金的外资银行。证券时报从知情人士处核实了这一信息，这也是继摩根大通控股券商开业、摩根大通期货申请变更第一大股东后，摩根大通的第叁个布局。券商、(本文来源于《证券时报》期刊2020-01-16）
杨美[4]（2020）在《第四届中新证券期货监管圆桌会成功举行》一文中研究指出中国证监会1月6日消息，近日，中国证监会与新加坡金管局在武汉成功举办第四届中新证券期货监管圆桌会。会议由中国证监会副主席方星海和新加坡金管局副行长王宗智共同主持。圆桌会是贯彻落实2015年11月习近平主席访新成果，推进两国监管机构与行业代表对话，深化中新(本文来源于《期货日报》期刊2020-01-07）
杨美[5]（2019）在《加强期货交易所一线监管职能》一文中研究指出11月15日，证监会发布公告称，为适应期货市场发展和监管实践新情况，加强期货交易所一线监管，完善期货交易所监管规则，证监会对《期货交易所管理办法》（下称《办法》）进行了修订，并向社会公开征求意见。《办法》主要修订内容包括四个方面：一是完善(本文来源于《期货日报》期刊2019-11-18）
董鹏[6]（2019）在《中国期货市场迈入“70时代” 监管层“产业链推新”布局思路渐明》一文中研究指出赶着“十一”前，国内期货、期权品种数量突破70个。9月25日，不锈钢期货在上期所正式挂牌交易。26日，大商所将迎来苯乙烯期货，后者正是国内第70个期货品种。需要指出的是，上述两个品种均是在现有品种的基础上，沿着产业链进行再次延伸，本质上是(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-09-26）
马晓旭,谢小卉[7]（2019）在《美英对期货公司资本金监管及借鉴》一文中研究指出近年来,我国以净资本监控和分类监管为核心的期货公司风险监管制度体系,发挥了"防风险、促发展"的积极作用。党的十九大将防范化解重大风险列为叁大攻坚战之首,对我国期货公司资本金审慎监管提出了更高要求。美、英两国金融衍生品市场发达成熟,分别构建了较完善的机构监管和双峰监管体系①。本文对美、英两国期货公司资本金监管进行了梳理分析。(本文来源于《中国证券期货》期刊2019年04期）
钟芸[8]（2019）在《美国期货交易所自律监管问题研究》一文中研究指出美国期货市场监管体系由美国商品期货交易委员会(U. S. Commodity Futures Trading Commission,CFTC)、期货交易所、美国期货业协会(National Futures Association,NFA)共同组成,是成熟期货市场监管的典型范例。美国各期货交易所在CFTC的主导下,承担着行业一线监管的职责。本文试图以美国期货市场监管主要法律《商品交易法》和《美国联邦规章汇编》第十七编"商品和证券交易"第一章"美国期监会"的相关规定为切入口,从期货交易所在该监管体系中的地位、具体的一线监管职责以及期货交易所如何履行职责的各项程序要求,进行初步的探讨。对我们的启示主要有:第一,CFTC对美国期货市场、期货交易所、NFA拥有有效的监管指导权,包括对期货交易所、NFA纪律处分的再审查权和紧急权力;第二,期货交易所、NFA纪律处分的纠错机制完备,被处罚人有权向CFTC提请申诉或中止执行、请求听证、请求和解,构建了完整的一线监管处罚的纠错机制,很大程度上避免了错罚的产生;第叁,美国期货交易所一线监管职能的权力来源有叁类:法律规定如《商品交易法》、美国期监会规定主要包括《美国联邦规章汇编》第十七编"商品和证券交易"第一章"美国期监会"、期货交易所规则手册的约定;第四,美国期货交易所作出的现金处罚措施,既包括罚款,也包括将违法所得返还受害人的没收违法所得的形式。(本文来源于《中国证券期货》期刊2019年04期）
张敏[9]（2019）在《境外期货交易所驻华代表处被纳入监管》一文中研究指出本报讯 为加强备案制改革后对境外证券期货交易所驻华代表处的事中事后监管，证监会对《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》进行了修订，并于近日以《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》正式发布。《管理办法》共六章十八条，包括总则、设立备案、变更与(本文来源于《国际商报》期刊2019-07-31）
杨美[10]（2019）在《境外期货交易所代表处纳入证监会监管》一文中研究指出本报讯（ 杨美）7月26日，中国证监会修订发布了《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》（下称《管理办法》），把境外期货交易所代表处纳入监管。《管理办法》共六章十八条，包括总则、设立备案、变更与撤销、监督管理、法律责任及附则等。修订内容主(本文来源于《期货日报》期刊2019-07-29）
期货监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
为强化期货市场监管，更好服务实体经济，践行新时代资本市场的初心和使命，突出资本市场监管的人民性，《证券日报》1月19日获悉，证监会决定在中国金融期货交易所（简称“中金所”）设立期货市场巡回审理办公室，加强对我国期货市场违法违规案件的行政处罚审理工作。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
期货监管论文参考文献
[1].中金所期货市场巡回审理协作部.2019年美国期货市场监管执法实践与借鉴[N].期货日报.2020
[2].本报,侯捷宁.证监会提升期货市场监管效能[N].证券日报.2020
[3].证券时报,詹晨.叁箭齐发布局中国摩根大通谋划100%控股上投摩根[N].证券时报.2020
[4].杨美.第四届中新证券期货监管圆桌会成功举行[N].期货日报.2020
[5].杨美.加强期货交易所一线监管职能[N].期货日报.2019
[6].董鹏.中国期货市场迈入“70时代”监管层“产业链推新”布局思路渐明[N].21世纪经济报道.2019
[7].马晓旭,谢小卉.美英对期货公司资本金监管及借鉴[J].中国证券期货.2019
[8].钟芸.美国期货交易所自律监管问题研究[J].中国证券期货.2019
[9].张敏.境外期货交易所驻华代表处被纳入监管[N].国际商报.2019
[10].杨美.境外期货交易所代表处纳入证监会监管[N].期货日报.2019
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