支撑面板数据下的生产函数及生产绩效分析

论文摘要

生产绩效分析是数量经济学的一个重要研究领域。这种方法就是借助经济学的概念和数学分析的手段将经济行为和生产行为数量化、模型化,并由此深入分析生产行为在各个方面的相对优良性。常见的生产绩效包括:偏要素生产率、全要素生产率、技术效率、技术进步、规模效率、配置效率、经济效率、管理效率等。本文将从理论上研究这些绩效之间的逻辑关系,根据支撑面板数据的特性探讨生产绩效的定量分析方法。论文首先详细综述了国内外有关生产绩效的分析方法以及应用研究成果。重点讨论了全要素生产率的估计方法、全要素生产率与技术进步、技术效率之间的关系以及实际评价过程中所遇到的各种问题。研究发现这些问题是由各种不确定性（数据选择的不确定性、模型选择的不确定性、估计方法的不确定性）和分析角度的静态性引起的。因此,本文始终以理论先行,贯穿理论分析引导实证研究的策略,从而在一定程度上克服了某些不确定性。而探索问题的视角将转向动态分析。生产绩效分析中急需解决的问题之一是生产函数的经验性。根据前沿生产函数的定义,本文利用投入产出的对数形式和数据包络分析方法求出了相对指数最大产出,并证明了在一定的条件之下,这种数据结构即所谓的支撑面板数据具有分段近似Cobb-Douglas性。由此说明在不违背前沿生产函数经济学含义的前提下,函数形式是可以初步确认的,而无需通过后续的假设检验进行验证。现有的关于经济增长的分解有两个方面的缺陷:一是经济意义不确切,二是几何意义不明显。本文通过对等效益面生产函数的代数分解,一方面揭示了经济体经济增长的决定性因素（这些因素包括:技术进步、技术效率和规模效率）,另一方面可以利用一个统一的测算框架,计量这些影响因素对经济增长的贡献率,从而从理论的层面上,确定了各种生产绩效影响经济增长的内在机理。基于等效益面生产函数的经济增长分解不仅经济意义明确而且还具有鲜明的几何意义。管理效率的度量是绩效管理理论的核心。但在以往的研究中并没有形成与技术效率相类似的理论分析框架。本文重新诠释了管理有效性的概念,赋予概念以内涵和外延,并提出根据概念的内涵来确定管理效益指标体系,根据外延来确定管理效率的测算方法这一基本准则。基于此项准则,可以将生

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景与研究意义
• 1.2 生产绩效国外的发展与研究现状
• 1.2.1 概念与关系
• 1.2.2 方法研究
• 1.2.3 应用研究
• 1.3 国内的发展与研究现状
• 1.3.1 方法研究
• 1.3.2 应用研究
• 1.4 综合评述
• 1.5 研究内容与研究方法
• 第2章 支撑面板数据下的生产函数
• 2.1 支撑面板数据
• 2.2 生产函数模型及经济意义
• 2.2.1 固定效应模型及其经济意义
• 2.2.2 随机效应模型及其经济意义
• 2.2.3 变异系数模型及其经济意义
• 2.3 模型参数的估计与检验
• 2.3.1 固定效应模型参数的估计与检验
• 2.3.2 随机效应模型参数的估计与检验
• 2.3.3 变异系数模型参数的估计与检验
• 2.4 模型的选择
• 2.5 本章小结
• 第3章 技术进步、技术效率以及规模效率
• 3.1 相关概念及其经济含义
• 3.1.1 全要素生产率
• 3.1.2 技术进步与技术效率
• 3.1.3 规模效应与规模效率
• 3.1.4 等效益面生产函数
• 3.2 一个简单的代数分解式
• 3.3 基于等效益面生产函数的绩效分解
• 3.3.1 不含规模效应的绩效分解式
• 3.3.2 含有规模效应的绩效分解式
• 3.4 技术进步、技术效率与规模效率的贡献率
• 3.4.1 测算方法
• 3.4.2 一个算例
• 3.5 本章小结
• 第4章 管理有效性、管理效率与管理变迁
• 4.1 管理有效性的内涵与外延
• 4.2 管理有效性基础指标的测算
• 4.2.1 非参数方法
• 4.2.2 参数方法
• 4.3 管理有效性的数理分析框架
• 4.3.1 当前管理指数、参考管理指数与管理指数状态
• 4.3.2 管理前沿、管理效率和管理变迁
• 4.3.3 虚拟生产单元的确定方法
• 4.4 参数型管理前沿
• 4.4.1 管理前沿的参数形式与建立步骤
• 4.4.2 管理变迁的参数度量方法
• 4.4.3 应用实例
• 4.5 本章小结
• 第5章 技术系数与投入技术效率
• 5.1 最佳生产实践与行业技术系数
• 5.2 变异系数生产前沿与技术系数
• 5.2.1 面板数据下的技术系数分析
• 5.2.2 截面数据下的技术系数分析
• 5.2.3 一个算例
• 5.3 最佳等效生产实践及其分解
• 5.4 投入技术效率和广义投入产出比
• 5.4.1 投入技术效率
• 5.4.2 广义投入产出比率
• 5.5 本章小结
• 第6章 中国工业的生产绩效与收敛性研究
• 6.1 经济指标的收敛与发散
• 6.1.1 σ收敛与Cox-Stuart趋势检验
• 6.1.2 β收敛以及经济含义
• 6.2 中国工业各地区的技术进步及其收敛性分析
• 6.2.1 中国工业各地区的技术进步
• 6.2.2 中国工业各地区技术进步的收敛性
• 6.3 中国工业各地区的管理效率及其收敛性分析
• 6.3.1 中国工业各地区的管理效率
• 6.3.2 中国工业各地区管理效率的收敛性
• 6.4 中国工业2000-2003 年间的行业技术系数
• 6.4.1 数据说明
• 6.4.2 测算方法与估计结果
• 6.5 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 附录
• 攻读学位期间发表的学术论文
• 哈尔滨工业大学博士学位论文原创性声明
• 致谢
• 个人简历