企业家的企业 ——完全人力资本合约模型

论文摘要

自从科斯突破了新古典微观经济关于企业“黑箱”的假设以后,现代企业理论发展迅速,企业理论研究的焦点包括企业与市场的边界、企业的激励制度设计、企业所有权的安排等。人本经济学是经济学应有的状态,随着经济学对研究主体的复位以及对企业理论研究的深入,企业的人力资本在企业中的权力安排逐渐成为关注的焦点。 在现有的研究成果中,企业的人力资本已经纳入到企业合约理论的分析框架,承认企业的人力资本是企业合约的签约一方。并且区分了企业中的人力资本,包括企业家人力资本生产者人力资本的区别,专有性与专用性人力资本的区别等,尤其值得注意的是认识到企业家的作用。但企业家理论尚未进入主流的企业理论分析框架,企业理论研究更是忽视了企业中生产者人力资本的作用,忽视了生产者与企业家之间的转化,丁栋虹(1998)将企业家异质性的人力资本视为制度的产物,异质型人力资本的外生于企业。他对异质型人力资本的来源问题没有很好的解释。但这一问题对于我们理解企业的本质,合理的安排企业权力及设计合理的企业制度有着重要的理论意义和现实意义。因此研究企业内各种人力资本的权力安排,不同人力资本之间的转化问题意义重大。 本文在企业契约理论的分析框架内,力图说明企业是由参与企业的企业家和生产者人力资本构成的契约联结。在重新定义企业家人力资本和生产者人力资本的基础上,以知识的默会性和知识学习规律为切入点,探究企业家对企业的实际控制权,重新认识企业家的价值。通过对生产者人力资本积累过程的分析,即生产者人力资本向企业家人力资本的转化过程的分析,构建一个非合作博弈模型来说明企业参与各方的权力安排。 本文由五部分组成,第一部分评述企业契约理论的发展引出问题,界定企业家人力资本和生产者人力资本的概念,认为企业家是企业中拥有的专有知识的人力资本所有者,生产者人力资本是掌握普通知识的劳动者。生产者人力资本是指存在于人体之中,所获得的用来产生未来社会平均收益的知识、技术、能力等因素之和。从人力资本创造价值、人力资本承担企业风险、人力资本专用性角度论述企业是由两类人力资本构成。 第二部分以对实际控制权的探究代替了对企业所有权的讨论,并阐释了企业家对企业的实际控制权,企业家专有知识因其默会性而不可与其载体分离,企业家对企业家的实际控制权源自其掌握的专有知识。根据对企业控制的形式不同对企业家进行分类:管理者企业家,发明者企业家,销售者企业家,技工企业家。 第三部分构建了一个简单的非合作博弈模型来解释企业的形成,说明企业家与生产者人力资本在企业形成中的谈判力,讨论企业家与生产者之间权力分布及

论文目录

• 目录
• 内容摘要
• 引言
• 1. 企业是由企业家人力资本和生产者人力资本组成
• 1.1 企业制度
• 1.1.1 资本雇佣劳动
• 1.1.2 利益相关者理论
• 1.1.3 人力资本与非人力资本签订的特殊和约
• 1.1.4 企业家主导下的契约选择
• 1.2 企业家人力资本
• 1.3 生产者人力资本
• 1.4 企业是由企业家人力资本和生产者人力资本组成
• 1.4.1 人力资本创造价值
• 1.4.2 人力资本承担企业经营的大部分风险
• 1.4.3 人力资本的团队生产特征
• 1.4.4 人力资本的专用性
• 2. 企业家的实际控制权
• 2.1 企业家理论
• 2.1.1 企业家理论的发展
• 2.1.2 企业家所处环境的变化—知识经济到来
• 2.1.3 企业家再认识
• 2.1.4 企业家的知识
• 2.2 企业所有权与企业实际控制权
• 2.2.1 剩余控制权和剩余索取权的论争
• 2.2.2 知识信息的相对分布决定实际控制权
• 2.2.3 企业家对企业的控制
• 3. 企业权力博弈
• 3.1 博弈模型
• 3.2 对模型的解释
• 4. 生产者人力资本的转化
• 4.1 生产者人力资本界定
• 4.2 人力资本积累
• 4.3 知识学习规律
• 4.3.1 知识的吸收
• 4.3.2 知识的保持
• 4.3.3 知识的共享
• 4.3.4 知识的转移
• 4.4 企业家人力资本的供给
• 5. 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间发表论文情况