工业企业节能政策工具选择研究

论文摘要

为了改善人类的生存环境,实现人与自然的和谐统一,世界各国均将可持续发展作为行动纲领,将减少能源消耗、提高能源效率和开发利用新能源的节能战略作为解决能源问题的重要举措。作为经济主体的工业企业既是能源和资源的主要消耗者,又是环境污染的主要排放源,其节能的战略地位以及巨大的节能潜力空间,使得引导工业企业节能已成为实现社会、经济和生态可持续发展的根本途径之一。中国的工业企业节能工作进展缓慢,节能市场尚未健全和完善,亟待政府以政策指导和宏观调控的方式协助其步入正轨,而针对工业企业节能的政策法律较为零散不成体系,较少甚至没有关注企业的节能驱动力,工业企业自愿节能的驱动力明显不足,如何运用政策工具对其进行引导,驱动其自愿节能是解决工业企业节能问题的根本所在,也是中国能源节约战略中的核心问题。本文正是在这样的背景下对引导工业企业节能的政策选择展开研究,其目的旨在为政府制定行之有效的节能政策提供理论依据和具体建议,以推动中国节能战略的实施,促进节能目标的实现。本文的研究对象是以促进工业企业节能为导向的政策工具选择,探讨如何运用经济激励型政策工具、命令-控制型政策工具和自愿节能型节能政策工具鼓励和刺激工业企业开展节能管理,构建工业企业节能管政策工具的选择模型。在撰写过程中,通过多种渠道搜集文献资料,采用了理论与实践相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法。论文研究在对节能政策工具进行分类基础上,通过经济学理论模型比较经济激励型节能政策工具和命令-控制型节能政策工具在静态成本、动态经济效率、收入分配效应和不确定性四个方面的优越性,为节能政策工具选择模型提供了维度一。通过政府与企业之间的完全信息动态博弈分析,进一步论证开立经济激励型节能政策工具的必要性及阶段性差异,说明了经济激励型节能政策工具应该随节能市场和企业节能管理成熟度的不同而进退有度,并获取了节能政策工具选择模型的维度二,最终运用上述维度构建了引导工业企业的节能政策工具选择模型。论文对该模型的应用做了充分的分析,构建了中国工业企业节能管理成熟度框架,并给出了具体的应用路径和方法,在此基础上将该模型应用于中国,选择并确定了适合中国目前工业企业节能阶段的节能政策组合模式。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 能源供需现状凸显能源节约的紧迫性
• 1.1.2 工业企业耗能比重决定其节能战略地位
• 1.1.3 工业企业节能潜力巨大值得政策引导
• 1.1.4 现有工业企业节能政策不足
• 1.2 研究的意义
• 1.3 主要研究内容
• 1.3.1 研究目标与研究内容
• 1.3.2 本文的创新点
• 1.4 研究方法
• 1.5 技术路线与论文结构安排
• 2 文献综述
• 2.1 工业企业
• 2.1.1 工业企业的内涵
• 2.1.2 工业企业的外延
• 2.2 政策工具
• 2.2.1 国内外关于政策工具的研究演变
• 2.2.2 政策工具国内外研究现状
• 2.2.3 政策工具的内涵
• 2.2.4 政策工具的分类
• 2.2.5 政策工具的评估和选择研究
• 2.2.5.1 政策工具评估和选择的影响因素
• 2.2.5.2 政策工具的评估标准
• 2.2.5.3 政策工具选择的关键维度
• 2.2.5.4 政策工具选择模型
• 2.3 节能政策的理论基础
• 2.3.1 节能涵义的演变
• 2.3.2 可持续发展理论
• 2.3.3 外部性理论与市场失灵
• 2.3.4 外部效益的内部化途径
• 2.3.5 节能政策的类型与特征
• 2.3.6 国内外研究现状
• 2.4 本章总结
• 2.4.1 过去研究的不足之处
• 2.4.2 本论文研究需要解决的问题
• 3 工业企业节能政策现状梳理
• 3.1 我国节能政策现状
• 3.1.1 基本节能现状
• 3.1.2 基本节能政策工具演变过程
• 3.1.3 基本节能政策现存问题
• 3.2 我国工业企业节能政策工具现状
• 3.2.1 演变过程
• 3.2.2 取得成就
• 3.2.3 存在问题
• 3.3 工业企业节能政策工具的国际对比
• 3.3.1 国际上工业企业节能政策工具的演变过程
• 3.3.2 对比研究
• 4 政策工具的经济比较分析
• 4.1 比较的基本思路
• 4.2 节能政策工具的静态成本比较
• 4.2.1 构建节能静态成本函数
• 4.2.2 命令-控制型政策工具节能成本的计算
• 4.2.3 经济激励型政策工具节能成本的计算
• 4.2.4 两类政策工具静态成本差异分析
• 4.3 节能政策工具的动态经济效率比较
• 4.3.1 节能政策工具与新技术推广
• 4.3.2 节能政策工具与技术创新
• 4.4 节能政策工具的收入分配效应比较
• 4.4.1 经济激励型政策工具的收入分配效应
• 4.4.2 命令-控制型政策工具的收入分配效应
• 4.4.3 收入分配效应的比较结果
• 4.5 不确定条件下的节能政策工具比较
• 4.6 节能政策工具的综合评价
• 5 政策工具选择模型的构建
• 5.1 模型构建的基本思路
• 5.2 政府和企业之间的完全信息动态博弈分析
• 5.2.1 模型表述
• 5.2.2 模型求解
• 5.2.3 结果分析
• 5.3 政策工具选择模型构建
• 5.3.1 模型的基本框架
• 5.3.2 企业节能管理成熟度的测量
• 6. 节能政策工具选择模型的应用研究
• 6.1 确定中国工业企业节能管理阶段
• 6.2 我国现阶段工业企业节能政策工具选择
• 6.2.1 确定政策工具组合模式框架
• 6.2.2 分析政策背景确定政策总体目标
• 6.2.3 政策目标分解
• 6.2.4 政策实施重点和具体政策
• 结论
• 参考文献
• 附录A 2007年国内政策工具研究文献汇总
• 附录B 1980-2008年节能政策工具汇总表
• 附表C 1980-2008年工业企业节能政策工具汇总表
• 附录D 针对工业企业的节能管理成熟度框架访谈内容
• 附录E 中国工业企业节能管理成熟度访谈结果汇总
• 攻读博士学位期间发表学术论文情况
• 致谢