论文题目: 中国券商的危机和出路研究
论文类型: 硕士论文
论文专业: 金融学
作者: 王愉林
导师: 陈国进
关键词: 券商,危机,出路
文献来源: 厦门大学
发表年度: 2005
论文摘要: 证券公司从成立至今,经历了许多风风雨雨。证券公司作为资本市场重要的中介机构,其发展状况直接影响到资本市场的发展。2004年,券商遭遇严重的危机,整个证券行业面临崩溃的边缘。本文通过德隆系券商及闽发证券等券商崩溃的过程,重点分析了券商“委托理财”、“国债回购”、“挪用客户保证金”等问题,并揭示出危机的根源:券商角色的错位,卖方业务不发达,买方业务过度膨胀及券商治理结构的不完善,进而结合实际提出解救券商的措施:恢复券商应有的角色及完善券商治理结构。券商必须进行改革和创新,这样才能走出困境,更好地生存和发展。此外本文也针对政府近日出台的多项拯救券商的措施中的“分类监管”、“央行注资”等提出了自己的观点和看法。本文分四个部分对当前券商的危机及出路进行了研究:第一章主要是回顾了证券市场及券商的发展历程,以及其他学者对券商危机的主要观点,进而提出本文的思路及研究方法。第二章主要以德隆及闽发证券等券商为例,分析了券商“委托理财”、“国债回购”、“挪用客户保证金”等问题。第三章通过上文对券商危机的分析,找寻出券商危机的根源是券商角色的错位及券商治理结构的不完善。第四章针对券商危机的根源,提出解决危机的措施是恢复券商应有的角色及完善券商的治理结构。此外政府近日出台了多项拯救券商的措施,本文也针对其中的“分类监管”、“央行注资”提出了自己的看法。
论文目录:
中文摘要
Abstract
第一章 前言
第一节 我国证券市场及券商的发展历程
第二节 其他学者对券商危机的主要观点
第三节 本文的思路及研究方法
第二章 券商危机
第一节 “委托理财”黑洞
第二节 “国债回购”陷阱
第三节 挪用客户保证金
第三章 危机的根源
第一节 角色的错位
第二节 证券公司治理结构不完善
第四章 券商的出路
第一节 角色复位
第二节 完善治理结构
第三节 对政府目前采取的措施的几点意见
总结与展望
[参考文献]
致谢
发布时间: 2006-12-11
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