外部监事路径下的债权人参与公司治理

论文摘要

现有公司法律体系中存在多种保护债权人利益的制度措施,如公司资本制度、公司事务公开制度、公司法人格否认制度以及破产清算制度等等。不可否认,这些制度对债权人保护起到了积极作用。但这些制度无一例外的具有被动性和事后性的特点,从而使其在债权人保护方面具有相当的局限性。也正是由于这些局限性使债权人在目前我国公司法制下处于不利地位,如果不能适当调整债权人在整个公司制度中的利益格局,必将使其在与公司的业务往来中顾虑重重,从而消减公司作为市场经济重要主体的功能。要想使债权人利益得到有效保护,就必须改变将其排除在公司治理主体之外的观念,使其主动的参与到公司治理当中,让其意志能够在公司体制中得以表达。而要使债权人参与到公司治理当中,就必须赋予其特定身份,使其以此为依托行使相应职权。本文以为,债权人以外部监事身份参与治理是一个理想的选择。一方面,监事会因缺乏独立性和专业性而普遍虚化;另一方面,为了实现对债权人利益的保护,需要其参与到公司治理当中,而作为监督者身份参与治理应是对其合理的定位。两者正是在此基础上达成了某种契合。本文正是沿着上述脉络展开探讨的。第一章在揭示了公司债权人保护的意义和现有保护制度的不足以及产生根源的基础上,得出了要想根本上改变债权人在公司制度中的弱势地位就必须使其以主体身份参与到公司治理当中;第二章在第一章得出债权人不应游离于公司治理之外这一结论的基础上,从利益相关者理论出发,探讨了债权人参与公司治理的理论基础和各国的实践经验,为其参与公司治理寻求可行性;第三章在第二章得出公司债权人具有参与公司治理的可行性的结论之后,探讨了债权人应选择外部监事这一路径参与到公司治理当中,并进行了详细论证;第四章分析了以债权人身份出任外部监事的具体程序和职责,试图构建一套外部监事路径下的债权人参与公司治理新模式,以期达到保护债权人的目的。在结论当中,对全文给予回顾和总结,并对论文的局限和未能解决的问题进行了说明。此外,债权人是一个类概念,由于本人学识和精力所限,本文仅就银行债权人这一特定类型进行探讨,在此特别说明。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 导论
• 一、选题背景和意义
• 二、研究现状与文献综述
• 三、研究内容和创新点
• （一） 研究内容
• （二） 创新之处
• 第一章 债权人参与公司治理的必要性分析
• 一、公司债权人保护的意义
• （一） 公司债权人保护的经济意义
• （二） 公司债权人保护的社会意义
• 二、公司债权人保护制度的现状
• （一） 公司资本制度评析
• （二） 公司公开制度评析
• （三） 公司法人格否认制度评析
• （四） 破产制度评析
• （五） 其他债权人保护制度评析
• 三、现有公司债权人保护制度的不足与根源
• 四、实现债权人保护的新思路——债权人参与公司治理
• 五、本章小结
• 第二章 债权人参与公司治理的可行性分析
• 一、债权人参与治理的理论基础——利益相关者共同治理理论
• （一） 利益相关者的定义
• （二） 利益相关者参与公司治理的理论基础
• （三） 利益相关者共同治理理论为债权人参与治理提供了依据
• 二、债权人参与治理的实践基础——域外立法经验
• （一） 德国、日本为代表的积极模式
• （二） 美国为代表的消极模式
• （三） 两种不同立法模式评析
• （四） 域外立法模式对我国制度设计的启示
• 三、债权人参与治理的现实基础——符合我国当前国情
• 四、本章小结
• 第三章 债权人参与公司治理的路径分析
• 一、以监督者身份参与公司治理是适合国情的理想路径
• （一） 符合债权人的角色定位
• （二） 具备参与监督的动力与能力
• （三） 符合完善监事制度的客观需要
• （四） 具有相关制度和实践上的尝试
• 二、外部监事制度为债权人以监督者身份参与治理开辟了路径
• （一） 重构监事制度的必要性
• （二） 引入外部监事是重构监事制度的根本方法
• （三） 债权人是出任外部监事的最佳选择
• 三、本章小结
• 第四章 外部监事路径下债权人参与治理模式的构建
• 一、外部监事路径下银行参与公司治理的立法选择
• （一） 采示范法的立法模式
• （二） 目前法律应做的必要调整
• 二、外部监事路径下银行债权人参与公司治理的运作模式
• （一） 银行选派外部监事的形式
• （二） 银行选派的外部监事的选任
• （三） 银行选派的外部监事的职权
• （四） 银行选派的外部监事的义务与责任
• （五） 银行选派的外部监事与独立董事制度的协调
• （六） 银行选派的外部监事与其他监事的协调
• 三、此模式构建后尚存的问题与局限
• （一） 与公司效率的冲突问题
• （二） 该模式仅局限于银行债权人的问题
• （三） 银行与其选派的外部监事之间的委托代理问题
• 四、本章小结
• 结论
• 参考文献
• 致谢