影响FDI技术溢出的吸收能力因素研究 ——以江苏省为例

论文摘要

FDI作为国际资本流动的一种主要方式,对母国和东道国的经济发展都起到了重要作用。FDI带来的技术溢出效应也日益引起国内外学者的关注?从理论上讲,FDI的进入会给东道国带来一定的技术溢出,但是很多学者对发展中国家的实证检验结果却并不一致,最主要的原因是东道国的吸收能力存在差异。现在越来越多的学者都开始关注东道国吸收能力对FDI技术溢出的影响。本文选择江苏省为研究对象,对江苏省外资技术溢出的吸收能力进行研究,找出影响技术溢出吸收能力的因素,为更好地利用外资,提出切实的政策建议。本文首先对前人研究成果进行综述,对外商直接投资在发展中国家技术溢出效应进行回顾和总结,总结了技术溢出的渠道:竞争效应、企业间的联系效应、示范和模仿效应、人员的培训与流动效应。同时也总结了技术溢出的制约因素:市场结构与竞争环境、东道国的技术溢出吸收能力、母国政府的政策限制。然后对已有对技术溢出吸收能力的研究进行回顾与总结,总结了技术溢出吸收能力的影响因素:技术水平差距、人力资本水平、市场竞争、研发投入、企业规模。第四章介绍江苏引资状况,从总量和引资结构进行阐述;借助图表进行分析。在此基础上,第五章借鉴Feder（1982）模型及柯布-道格拉斯函数建立本文中所用模型,利用Eviews软件,采用2002-2006年工业行业数据进行回归分析,对FDI在江苏省的溢出效应进行了初步分析,结果证实了在全省范围内外资存在正向溢出效应。比较FDI技术溢出在苏南、苏中、苏北地区的差异,分析不同经济区域的FDI技术溢出吸收能力的综合影响因素,进一步研究表明,FDI产生正向的技术溢出效应,必须与一定东道国因素相结合,其中东道国人力资本水平、开放度、技术水平是最为重要的因素,不同经济区域其吸收能力影响因素的重要性亦不同。第六章,采用相同的技术溢出模型,利用2000-2006年江苏制造业行业相关数据,先计算行业层面上总体FDI技术溢出大小,结果表明总体溢出效应为正,再从企业吸收能力角度进一步研究FDI技术溢出效应,确定各种因素对技术溢出吸收能力的影响程度,企业吸收能力影响因素包括:FDI来源、企业技术水平、企业间竞争程度、企业的研发投入、开放度、企业规模。在以上实证研究的基础上,第七章得出结论,并提出相关政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 引言
• 1.1 研究目的和意义
• 1.2 研究的内容和框架
• 1.3 本文的创新
• 1.4 本文的不足以及未来研究的方向
• 第二章 国内外研究现状
• 2.1 外商直接投资在发展中国家技术溢出效应的研究
• 2.1.1 外国学者对FDI技术溢出效应的研究
• 2.1.2 中国学者对FDI技术溢出效应的研究
• 2.2 对技术溢出吸收能力的研究
• 2.2.1 已有的研究
• 2.2.2 本文对“技术溢出吸收能力”的定义
• 第三章 技术溢出的途径、因素
• 3.1 对“FDI技术溢出”概念的定义
• 3.2 技术溢出效应在发展中东道国的传导途径
• 3.2.1 竞争效应（competition effect）
• 3.2.2 示范—模仿效应（demonstration-imitation effect）
• 3.2.3 联系效应（linkage effect）
• 3.2.4 人员的培训与流动效应（turnout effect）
• 3.3 FDI在发展中国家技术溢出的制约因素
• 3.3.1 市场结构和竞争环境的制约
• 3.3.2 东道国的技术溢出吸收能力
• 3.3.3 母国政府的政策限制
• 3.4 技术溢出吸收能力的影响因素
• 3.4.1 技术水平差距
• 3.4.2 人力资本水平
• 3.4.3 市场竞争
• 3.4.4 研发投入
• 3.4.5 企业规模
• 3.5 本章小结
• 第四章 江苏省吸收外商直接投资的现状
• 4.1 江苏省2006年吸收外资情况
• 4.2 江苏省FDI总体状况
• 4.2.1 外资总量
• 4.2.2 外资结构
• 第五章 地区间的技术溢出效应与吸收能力的研究
• 5.1 江苏2006年苏南、苏中、苏北地区的概况
• 5.2 外资在苏南、苏中、苏北三地的流量
• 5.3 外商直接投资在区域内溢出效应实证研究
• 5.3.1 计量分析的理论模型
• 5.3.2 数据的选取和变量的说明
• 5.3.3 实证研究
• 5.3.4 小结
• 5.4 影响技术溢出吸收能力的因素实证研究
• 5.4.1 计量模型的建立
• 5.4.2 变量说明及数据来源
• 5.4.3 吸收能力模型的实证研究
• 第六章 行业内的技术溢出和吸收能力的研究
• 6.1 模型的建立
• 6.2 数据的选取和计量方法
• 6.3 制造业整体实证结果
• 6.4 从企业吸收能力的角度来考察FDI技术溢出的状况
• 6.4.1 FDI的来源与技术溢出
• 6.4.2 企业的技术水平与技术溢出
• 6.4.3 企业所处行业的前后项联系与技术溢出
• 6.4.4 企业竞争与技术溢出
• 6.4.5 企业的研发投入与技术溢出
• 6.4.6 开放度与技术溢出
• 6.4.7 企业规模与技术溢出
• 第七章 结论和政策建议
• 7.1 结论
• 7.1.1 地区FDI技术溢出吸收能力因素分析
• 7.1.2 制造业行业吸收能力影响因素分析
• 7.2 政策建议
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士学位期间发表的论文