电力行业激励机制研究

论文摘要

本文是在我国电力体制改革如火如荼的背景下形成的。作为传统的垄断行业，电力行业是我国十五、十一五期间改革的焦点行业之一。从2002年正式实施《电力体制改革方案》，电力体制改革方案的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。从生产过程上可以把电力行业分为发电、输配电、售电三个环节。目前，电力行业体制改革已取得了阶段性成果。行业的结构性拆分已经完成，发电环节已经引入竞争，电力紧张局面得到缓解。输配电环节和售电环节还是处于垄断状态，政府对这两个环节进行严格的规制管理。但是，从现在的发展情况看，电力行业体制改革不尽如人意，进展缓慢，各环节面临的困难很多：发电环节存在固定资产投资规模不受控制，上网电价定价机制存在诸多问题；输配电环节存在激励机制不到位，电网可靠性和安全性严重滞后，投资缺乏资金等问题；售电环节存在销售价格定价机制不能反映激励机制要求的问题。诸多问题的关键原因之一在于激励机制设计不合理。本文主要运用激励规制理论分析了我国电力行业的改革模式。电力行业的三个主要环节，即发电、输配电和售电端，都有着区别于其它环节的显著的特点，针对这些特点，在信息不对称条件下，本文分别展开分析，力求提出解决各个环节在改革过程中出现的困难和问题的一些思路和政策主张，为我国对电力行业实施有效规制提供理论依据。 发电端最大的困难在于固定资产投资规模和上网电价定价问题。在信息不对称条件下，被规制者边际成本和固定成本是私人信息，本文运用Jean-Jacques Laffont和Dayid Martimort（2002）里的类型依赖理论建立了激励规制模型分析最优投资规模，并得出了一般性的结论，在信息不对称条件下，只要规制者将发电的投资规模控制在一定范围内，就可以达到社会最优状态。为解决发电行业准入的逆向选择问题，本文提出通过公开的投资规模信号进行甄别，鼓励效率高的投资商进入发电行业。同时，根据目前我国在发电环节实行两部制电价政策的实际情况，指出两部制电价的优势和劣势，并提出用拍卖的方式对两部制电价政策进行改进。目前我国现行的两部制电价政策可能会导致投资过量，利用招标拍卖方

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导言
• 1.1 选题的背景与意义
• 1.2 文章架构
• 1.3 理论工具与方法论
• 1.4 本文的创新之处
• 2 激励规制理论综述
• 2.1 传统规制理论存在的主要缺陷
• 2.2 激励规制理论的发展历程
• 2.3 信息不对称条件下激励规制机制的设计
• 2.4 激励规制理论的应用
• 2.4.1 价格上限规制
• 2.4.2 标尺竞争
• 2.5 国内激励规制理论现状
• 3 中国电力行业现状分析
• 3.1 电力行业概况
• 3.1.1 电力行业发展迅速
• 3.1.2 电力行业需求巨大
• 3.1.3 电力行业效率低下
• 3.2 电力行业体制改革现状
• 3.2.1 电力行业体制改革总体方案
• 3.2.2 电力行业投资体制改革
• 3.2.3 电力体制市场化改革中的难点及成因
• 3.2.4 煤电之间的矛盾
• 4 发电端激励问题分析
• 4.1 发电端现状
• 4.1.1 发电行业现状
• 4.1.2 发电端电价改革综述
• 4.2 激励规制理论在电厂投资行为中的应用
• 4.2.1 最优投资规模
• 4.2.2 激励机制设计
• 4.3 激励规制理论在发电端市场竞价行为中的应用
• 4.4 两部制电价政策的优缺点及改进措施
• 4.4.1 两部制电价机制
• 4.4.2 两部制电价机制的优点
• 4.4.3 两部制电价机制的缺点
• 4.4.4 两部制电价机制的改进措施
• 5 输配电激励问题研究
• 5.1 输配电行业的现状
• 5.1.1 输配电行业的现状
• 5.1.2 输配电行业面临的主要问题
• 5.2 输配电行业改革的主要模式
• 5.3 输电网络竞争和垄断的比较分析
• 5.3.1 市场化竞争方式
• 5.3.2 垄断经营方式
• 5.3.3 比较分析
• 5.4 输配电行业改革的激励机制分析
• 5.4.1 能力的信息约束
• 5.4.2 努力的信息约束
• 5.5 输配电网络接入价格激励机制分析
• 5.5.1 输配电环节的接入定价的相关理论
• 5.5.2 电力行业中接入价格理论
• 6 售电端激励机制研究
• 6.1 售电端现状及存在问题
• 6.2 售电端激励机制研究
• 6.2.1 转移支付的定价机制
• 6.2.2 不允许转移支付的定价机制
• 7 电力监管体系
• 7.1 我国电力监管体系的缺陷
• 7.1.1 电力法规不健全，监管无规可循
• 7.1.2 监管职能的“错位”与“缺位”
• 7.1.3 监管方式调整滞后
• 7.1.4 存在规制收买
• 7.2 建立适应激励机制要求的电力监管体系
• 7.2.1 电力监管机构的设置和属性
• 7.2.2 我国电力监管模式的定位
• 7.2.3 监管职能
• 7.2.4 建立激励性价格监管制度
• 7.2.5 现阶段中国激励监管制度建议
• 7.2.6 规制收买问题的一些思考
• 8 结论及进一步研究的思考
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录