基于标尺竞争的中国发电侧激励性电价监管模型研究

论文摘要

本文着重探讨了基于标尺竞争的,适合我国电力市场特点的发电侧激励性电价监管模型的构建和实证。20世纪80年代以来,电力产业市场化改革在包括发达国家和发展中国家在内的全球范围内广泛展开,我国的改革也日趋深入。无论是其它国家还是我国,电力市场改革的一个重要论题是电力监管,而电力监管的核心内容便是电价监管,在此方面,发达国家已经普遍由传统的保护性监管转向激励性（Incetive）监管。而我国电力产业长期采取政府监管下的垂直一体化运营方式,在电力监管,尤其是电价监管方面存在很多不足,仍停留在传统的保护性监管,影响着我国电力市场化改革的进程。因此,建立科学的电力监管,尤其是电价监管机制是我国电力改革面临的重要任务。正是在此背景下,本文对中国电价监管,尤其是发电侧电价监管方面进行了深入的研究。论文第一章阐明了选题背景及研究意义,并论述了国内外电价监管的研究现状,这是一项基础性工作,只有在了解前人研究成果的基础上,才能进行进一步的研究。第二章作为文章研究的基础工作,对电价监管的相关理论进行了综述,着重对自然垄断、管制经济学、激励性管制理论及电价监管的理论和方法进行了梳理,为进一步的研究做准备。论文的核心内容为第三章至第四章,探讨了电力监管的核心内容——电价监管,本文侧重发电侧电价监管。第三章论述了世界上应用最广泛、最典型的两个电价监管模型,即投资回报率模型和价格上限模型,分析了其各自存在的优点和不足,对国外发电侧电价监管的发展和现状做了阐述,并对我国发电侧电价监管的现状进行了分析,并指出了我国电力市场不同于发达国家的特点,详细论述了标尺竞争理论,对发电企业的成本重新进行了划分,为我国发电侧激励性电价监管模型的构建做准备。第四章在第三章的基础上,依据发电企业的成本的重新划分,参考价格上限模型,引入标尺竞争机制等,构建了一个新的发电侧激励性电价监管模型,并运用电量-电价曲线等方法给出了模型参数的求解办法,论述了模型作用机制的发挥过程,通过对模型的定量和定性分析,证实了此模型可以达到激励发电企业提高效率、激励和调控投资的目的,并避免监管过程中信息不对称的影响。论文第五章是实证部分,通过一个算例模拟进一步证实了本文构建的模型能够克服信息不对称、并具有效率激励与投资激励、调控的特点,证明了模型的构建和作用机制的有效性。文章最后给出了研究结论及展望,对全文做了简要总结,并指出本论文的不足之处以及进一步的研究方向。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究的目的和意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究现状
• 1.3 研究内容、思路及创新之处
• 1.3.1 研究内容及思路
• 1.3.2 本文所做的主要工作、创新和整体思路
• 2 电价监管相关理论综述
• 2.1 电力监管及电价监管的经济学基础
• 2.1.1 自然垄断与管制经济学
• 2.1.2 管制经济学的发展与创新
• 2.1.3 电力监管及电价监管的需求
• 2.2 激励性管制理论
• 2.3 电价监管理论
• 2.3.1 传统的价格监管
• 2.3.2 激励性价格监管
• 2.4 本章小结
• 3 中国发电侧激励性电价监管模型的构建基础
• 3.1 两个典型的电价监管模型及其分析与评价
• 3.1.1 投资回报率（ROR）模型
• 3.1.2 价格上限监管（RPI-X）模型
• 3.1.3 对ROR 模型和RPI-X 模型的分析及评价
• 3.2 国外发电侧电价监管的发展和现状
• 3.3 我国发电侧电价监管的现状及分析
• 3.4 我国电力市场的特点及电价监管模型构建的原则
• 3.4.1 我国的电力产业、电力市场处于吸收投资的阶段
• 3.4.2 我国的电力企业效率低下，需要提高
• 3.4.3 发电侧电价监管模型构建的目标和原则
• 3.5 标尺竞争理论及其对我国电价监管的启示
• 3.5.1 标尺竞争理论
• 3.5.2 标尺竞争理在电价监管中的应用
• 3.5.3 标尺竞争理论对我国电价监管的启示
• 3.6 成本的重新划分
• 3.6.1 成本的重新划分
• 3.6.2 从成本重新划分角度对ROR 和RPI-X 模型的再分析
• 3.7 本章小结
• 4 中国发电侧激励性电价监管模型研究
• 4.1 中国发电侧激励性电价监管模型的构建
• 4.1.1 模型的构建
• 4.1.2 模型的定性分析
• 4.2 μ值的确定和模型的作用机制
• 4.2.1 电量-电价曲线
• 4.2.2 电量-电价曲线的预测
• 4.2.3 μ的确定和模型的作用机制
• 4.3 标尺尺度k 的确定
• 4.3.1 数据包络分析（DEA）概述
• 4.3.2 发电企业相对效率的计算——标尺尺度k 的确定
• 4.3.3 棘轮效应及全标尺竞争
• 4.4 模型的定量分析
• 4.4.1 企业效率高低与企业最高限价的关系
• 4.4.2 信息不对称的克服
• 4.4.3 参数μ对行业平均价格、行业平均收益的影响
• 4.4.4 对效率的激励
• 4.4.5 对投资的激励
• 4.4.6 模型定量分析结论
• 4.5 本章小结
• 5 实证分析
• 5.1 算例模拟
• 5.2 实证分析
• 5.2.1 模型对信息不对称的克服
• 5.2.2 参数μ对行业平均价格和行业收益率的影响
• 5.2.3 参数μ对企业平均价格和收益率的影响
• 5.2.4 模型对投资的激励和调控
• 5.2.5 模型对效率的激励
• 5.3 本章小结
• 6 结论和展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• A. 攻读硕士学位期间发表的论文及参加科研情况
• B. 上市发电企业相对效率评价数据