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我国证券公司并购重组法律问题研究

2020-12-01阅读(854)

我国证券公司并购重组法律问题研究

论文摘要

从国际发达国家的证券业发展历程来看,当证券业发展到一定阶段的时候,并购重组将是证券公司在短时间内以成本最低的方式完成规模扩张的普遍模式,也是证券业实现内部整合,改善行业结构,提高行业集中度,走向成熟和稳定的必然发展方向。从客观条件来看,我国证券业进入大规模并购重组时代的条件己经具备。始于2004年的券商综合治理于2007年9月基本结束。进入2006年以后,我国证券市场发展出现转折性变化,证券行业整体盈利能力显著提升,行业规模迅速壮大,行业发展出现了质的飞跃。在管理层“扶优限劣”,促进证券公司向规模化、集团化方向发展理念的推动下,以市场为主要力量的并购重组活动将进一步升级,形成一种全新的迈向市场化的并购趋势。因此,针对中国证券公司并购重组的相关法律问题研究是一个非常有现实意义的课题。本文试图从两方面加以论述。首先,从法理的层面上,对证券公司并购重组的法律框架、法律适用体系,以及现阶段主要形式、监管等法律问题逐一进行分析和研究;其次,结合现有的案例,从法律实务层面上,对证券公司并购重组实践操作中所面临的主要法律问题进行重点研究。围绕这一研究思路,本文由以下四个部分组成:引言部分主要介绍本论文的研究背景、研究目的及其意义所在。第一部分阐述了证券公司并购重组的基本理论。包括证券公司并购和重组概念的界定,并对我国券商并购重组的动因进行分析,对现有的法律法规进行梳理。第二部分是我国证券公司并购重组实践及评析。首先对我国证券业的并购重组实践进行回顾和总结,然后从法律的视角提出了问题。第三部分是外国证券公司并购重组的比较和借鉴。本文在充分了解和分析国外证券公司的并购发展过程和监管方式,掌握证券业并购重组的一般规律和主要特征的基础上,将其灵活应用于国内证券业并购分析中,指导证券公司并购重组的实践。第四部分是健全我国证券公司市场化并购重组制度。根据我国证券公司的具体实践,针对国内券商并购重组制度的构建,在以下几个制度的建设完善方面提出了对策与建议:并购重组法律体系、我国证券公司并购重组市场准入制度、证券业第三方评估制度、证券公司信息披露制度。随着中国证券业继续向前发展,证券公司并购重组的发展趋势是可以预期的,对于证券公司并购重组的相关问题的研究应该不断深入地进行下去,这对于整个中国证券市场的发展都有着重要的意义。

论文目录

  • 摘要
  • Abstract
  • 导言
  • 第一章 我国证券公司并购重组的理论综述
  • 第一节 证券公司并购重组相关概念之解析
  • 一、公司并购重组概念的界定
  • 二、证券公司并购重组的内涵
  • 第二节 我国证券公司并购重组的动因分析
  • 一、提升行业集中度，实现规模经济
  • 二、有利于券商完善内部治理结构
  • 三、优化证券市场资源，减少过度竞争
  • 四、是应对国际挑战和机遇的需要
  • 第三节 我国证券公司并购重组的法律架构
  • 一、我国公司并购重组的法律体系
  • 二、我国证券公司并购重组的法律规制
  • 第二章 我国证券公司并购重组实践及法律评析
  • 第一节 我国证券公司并购重组实践
  • 一、我国证券公司并购重组发展概况
  • 二、我国证券公司并购重组的主要模式
  • 三、我国证券公司并购重组的特点分析
  • 第二节 从中信证券的并购重组过程分析我国证券公司并购重组的发展与突破
  • 一、2003 年收购青岛万通证券
  • 二、2004 年欲收购广发证券
  • 三、2005 年重组华夏证券
  • 四、2006 年收购金通证券
  • 第三节 我国证券公司并购重组实践的法律评析
  • 一、证券公司并购重组法律体系的完善
  • 二、并购重组模式的分析
  • 三、投资者保护制度的缺失
  • 四、产权制度的制约
  • 第三章 国外证券公司并购重组的比较及借鉴
  • 第一节 国外证券公司并购重组实践
  • 一、国外证券公司并购重组发展及监管概况
  • 二、国外证券公司并购重组模式
  • 第二节 中外证券公司并购重组的实践比较及启示
  • 第四章 构建我国证券公司市场化并购重组制度
  • 第一节 健全和完善证券公司并购重组法律体系
  • 一、证券公司并购重组的立法原则
  • 二、制定证券公司并购重组基本法
  • 第二节 我国证券公司并购重组市场准入制度
  • 一、国内券商并购重组方资质制度
  • 二、境外证券经营机构市场准入制度
  • 第三节 证券业第三方评估制度
  • 一、证券业评估制度现状及问题
  • 二、对第三方评估制度的思考
  • 第四节 证券公司信息披露制度
  • 一、证券公司信息披露制度之于并购重组的重要性
  • 二、我国证券公司信息披露制度的监管现状
  • 三、完善我国证券公司信息披露制度的建议
  • 结语
  • 参考文献
  • 在读期间发表的学术论文与研究成果
  • 后记

    • 相关论文文献

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