控股股东忠实义务研究

论文摘要

传统公司法领域中,通常是董事和经理对公司承担忠实义务。股东除负有缴纳出资义务外,对公司和其他股东不负有任何义务。而控股股东在公司中拥有中小股东不可企及的权力优势,对公司决议有强大的表决力和影响力,甚至能够操纵和控制管理层。他们有可能滥用其控制力,以损害公司和其他股东的利益为代价而谋求自己不正当的利益。随着公司和中小股东的利益被控股股东侵害案件的不断发生,随着形式公平向实质公平理念的发展和对资本多数决原则的认识的不断深化,理论界将忠实义务的主体扩展到控股股东。时至今日,大陆法系和英美法系都不同程度地在公司法中确立了控股股东的忠实义务。控股股东应当对公司和中小股东负有忠实义务,不得不公平地对待弱势股东,不得以损害公司和中小股东的利益为代价谋求自身利益。控股股东的不公正的自我交易、欺诈、排挤小股东、内幕交易、侵占公司机会以及不正当的溢价出售控制权等行为都违背了其对公司和中小股东应负的忠实义务,不仅侵害了公司和中小股东的利益,而且危害市场经济发展和社会安定。如何有效制约控股股东滥用控制权的行为,保护公司和中小股东的权益,是现代公司法的热门话题。从两大法系国家公司法的成功经验来看,法律规制的重点在于:对控股股东课以忠实义务,只要股东处于一种可能施加影响的地位,忠实义务就限制他们的行为;规定控股股东对其滥用控制权的行为承担损害赔偿责任;建立和完善小股东的法律保护机制,包括累积投票制度、表决权排除制度、表决权限制制度和异议股东股份回购请求权制度等体现现代公司法股东平等观念的制度,并赋予股东诉讼权,当其权益受到损害时能够得到救济和保护。我国新《公司法》规定了控股股东的概念和防止其权利滥用、保护公司和中小股东利益的一些制度。这些规定无疑对规制控股股东行为和保护公司及中小股东利益将起到积极的作用,但是,其缺陷是没有明确提出控股股东的忠实义务,具体内容和救济措施也不够完善。我国应借鉴他国先进立法经验与成果,在公司立法中确立控股股东的忠实义务,并辅之以相应的保障机制,完善具体操作规则,从而更为有效地保护公司和中小股东的利益。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 第一章 控股股东忠实义务的界定
• 1.1 控股股东的认定
• 1.1.1 形式主义标准
• 1.1.2 实质主义标准
• 1.2 控股股东忠实义务的涵义
• 1.2.1 忠实义务
• 1.2.2 控股股东的忠实义务
• 1.3 控股股东忠实义务的对象
• 1.3.1 控股股东对公司的忠实义务
• 1.3.2 控股股东对中小股东的忠实义务
• 第二章 控股股东忠实义务的法理基础
• 2.1 控股股东忠实义务的产生和发展
• 2.2 控股股东忠实义务的法理依据
• 2.2.1 禁止权利滥用理论
• 2.2.2 信托关系理论
• 2.2.3 公平正义原则
• 2.2.4 股东平等原则
• 第三章 控股股东忠实义务的内容
• 3.1 不得为欺诈行为的忠实义务
• 3.1.1 不得虚假出资
• 3.1.2 不得操纵信息披露
• 3.1.3 不得侵吞公司和其他股东的财产
• 3.2 不得排挤小股东的忠实义务
• 3.3 控制权转让时的忠实义务
• 3.4 不得进行不公正关联交易的忠实义务
• 3.5 不得利用公司机会谋取私利的忠实义务
• 3.6 不得进行内幕交易的忠实义务
• 第四章 控股股东忠实义务的法律规制
• 4.1 对控股股东表决权的修正
• 4.1.1 累积投票制度
• 4.1.2 股东表决权排除制度
• 4.1.3 表决权限制制度
• 4.1.4 股东表决权代理制度
• 4.2 赋予中小股东法定的权利
• 4.2.1 股东大会的召集权与提案权
• 4.2.2 质询权和查阅权
• 4.2.3 异议评估权
• 4.2.4 诉讼提起权
• 4.3 控股股东违反忠实义务的法律责任
• 4.3.1 责任的认定标准
• 4.3.2 责任性质
• 4.3.3 归责原则
• 4.3.4 责任形式
• 结语
• 参考文献
• 致谢
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