论文摘要
理论研究和大量国际经验表明，R&D对创新以及创新对全要素生产率具有显著贡献。本文旨在研究我国R&D活动对创新产出的影响、以及创新产出对我国全要素生产率(Total Factor Productivity，以下简称TFP)的影响。第1章阐明本文的选题意义、研究内容、研究方法和组织框架，对数据来源、本文的创新之处和论文不足的地方做了说明。另外，在本章还阐述了美日等发达国家的政府和企业都非常重视R&D和创新对TFP的促进作用。鉴于我国中央政府已提出把我国建设成为创新型国家战略目标，因此本文研究这一主题就更具有理论意义和实际意义。第2章对有关R&D内生增长理论的文献进行了综述。一方面，本文发现创新是企业有意识进行R&D投资的结果，来自创新的垄断利润则为企业从事R&D活动提供了市场激励，分权经济增长率一般不等于社会最优水平，政府政策具有增长效应等等。另一方面，本文认为该理论成功地揭示了经济增长规模递增效应的原因，发现知识积累和R&D研发对经济增长的起着显著促进作用。第3章使用不同类型的时间序列数据和面板数据，研究在封闭经济条件下，我国R&D、创新和TFP关系进行实证分析，我们得出以下结论：使用全国宏观层面的时间序列数据我们发现，我国R&D资金投入和R&D人员投入直接促进了我国创新的发展，产业结构调整、创新和进出口贸易对我国的TFP均有显著积极的影响，创新对TFP的作用位居第二。但随着把我国建设创新型国家这一战略的出台，创新对我国TFP的作用必将居首位。使用我国大中型企业层面的时间序列数据我们发现，企业自身R&D活动对创新的作用最大。我国企业TFP提高的三个主要因素——企业自身的创新、政府公共R&D创新和FDI对我国大中型企业的TFP均有显著积极的影响。使用我国东中西三大区域面板数据证实，R&D活动对三大区域的创新均产生了积极显著的影响。东部的产出弹性大于中西部，而西部的产出弹性大于中部。创新对于全国和中、西部TFP的影响甚微且统计上不显著，但是对于我国东部的TFP的提高却是正向且显著的。使用行业层面的面板数据证实，R&D活动对我国高科技制造业领域中的创新产出是正向且显著的；对于一般制造业创新的影响是正向的、但统计上不显著，检验结果缺乏稳健性；对于我国整个制造业TFP的影响是正向的、但统计上不显著，检验结果缺乏稳健性。第4章，使用不同类型的时间序列数据和面板数据，研究在开放经济条件下，我国R&D、创新和TFP关系，我们有以下发现：我国进出口贸易和FDI对我国的创新均有着积极显著的影响。我国进口和外商直接投资引致的“二次创新”均对我国TFP有积极且显著的影响，但我国出口引致的“二次创新”对我国TFP的影响是负面的。另外，进出口和FDI引致的创新必须具备人力资本和R&D配套资金这两个条件。第5章，本文对中、美、日和韩等国等四国的R&活动、创新产出和TFP变化进行了比较研究后发现：从R&D活动投入的资金和R&D创新产出来看，我国已经是一个R&D投入和创新大国，2003年以来，这两项指标均排名世界前5名。但从创新的质量和影响力来看，我国但还远不是一个创新强国，我们的世界排名位居10名左右。我国TFP相比美日韩等国来说，不仅增长缓慢，而且对我国经济增长的作用非常有限。第6章是本文的结论和政策建议。本文提出应该进一步加大R&D的投入，R&D项目应该面向市场，提高创新产出成果的转换为实际生产力的比列，重视基础R&D的研究，提高我国R&D的研究质量等。
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