论文题目: 控制股东义务法律制度研究
论文类型: 博士论文
论文专业: 民商法学
作者: 邓小明
导师: 高西庆
关键词: 控制股东,受托人义务,利益冲突交易,挤出合并,控制权出售
文献来源: 清华大学
发表年度: 2005
论文摘要: 股东平等是公司法的一项基本原则,也是各国公司法的重要价值目标之一。股东地位平等可分为形式意义上的平等和实质意义上的平等,追求实质意义上的平等,即确保所有股东都能真实地享有法律所规定的权利,是现代公司法区别于传统公司法的一个重要特征。在公司中存在控制股东的情况,控制股东滥用控制权,侵害中小股东利益是破坏股东平等原则的重要来源。有鉴于此,各国公司法都致力于通过判例学说来向控制股东施加针对公司和中小股东的诚信义务,要求控制股东在行使控制权时,不得仅仅为自己取得利益,或者以中小股东的利益受损为代价来获取利益。虽然我国实行公司制的时间还不长,但由于特殊的国情,控制股东在我国公司中,特别是上市公司中是普通存在的现象,而我国的公司法是以“公司所有与公司控制相分离”为理念基础的,按照这种理念,公司的控制权实际掌握在并不拥有公司重要股权的以董事会为代表的管理层手中,侵害中小股东利益的主要对象也就是董事会,因此公司法把规制重点放在董事会上,力图通过加强对董事的义务规定来保护中小股东的利益。但经济学家对现代各国公司股权结构的研究表明,“两权分离”的公司并不普遍,公司仍然控制在控制股东手中,对控制股东滥用控制权的规制应该成为公司法的重点。对控制股东施加针对中小股东的诚信义务,在一定程度上限制了控制股东管理公司的自由权,但这并不意味着这种诚信义务规定就与效率原则相违背。事实上,控制股东诚信义务规定所反对的并不是控制股东的所有利己行为,它所反对的是控制股东所从事的并不增加社会总价值,只是通过控制权滥用将本属于全体股东的价值转移至自己的交易,而这本来就应该是促进效率原则的应有之义,本文所阐述的利益冲突交易、挤出合并交易、控制权出售交易都具有这个特点,法律一方面是允许这些交易的进行,另一方面也要求控制股东承担一定的义务来保护中小股东的利益。有限公司由于其特殊性,中小股东受到控制股东损害的危险性更大,需要法律提供特别的保护。
论文目录:
第1章 导论
1.1 选题的目的和意义
1.2 文献综述与我国的研究现状
1.3 研究方法
1.4 本文结构安排的说明
第2章 控制股东义务的基本范畴与法理基础
2.1 控制股东的界定
2.1.1 公司中控制权的含义
2.1.2 控制股东的认定
2.1.3 控制股东的种类
2.2 控制股东义务的产生渊源
2.2.1 英美法上的观点
2.2.2 大陆法上的观点
2.2.3 本文的观点:控制产生的义务
2.3 控制股东义务制度的法哲学基础
2.3.1 法律目的在法律思想中的发展
2.3.2 控制股东义务制度的法理探讨
2.4 各国控制股东义务制度概述
第3章 控制股东义务的经济分析
3.1 效率目标与控制股东义务
3.2 公司合同理论下的控制股东义务探讨
3.2.1 公司法中合同理论的发展
3.2.2 公司合同的特殊性
3.3 股权结构与控制股东义务的关系
3.3.1 伯利与米恩斯的观点----控制与所有的分离
3.3.2 经济学家对公司股权结构的新观点
3.3.3 不同股权结构下的控制股东义务制度
3.3.4 股权集中度与控制股东义务的关系
3.4 资本多数决的滥用与控制股东义务
3.4.1 资本多数决原则确立的必然性
3.4.2 资本多数决原则的异化及其纠正
第4章 利益冲突交易中的控制股东义务
4.1 利益冲突交易规制的美国模式
4.1.1 董事利益冲突交易规制的演变
4.1.2 控制股东在利益冲突交易中的义务
4.1.3 美国法中对控制股东利益冲突交易规制的小结
4.2 控制股东关联交易规制的德国模式
4.2.1 “关联企业”与“关联交易”的含义
4.2.2 德国法上对控制股东关联交易的规制
4.2.3 我国台湾地区“公司法”对控制股东关联交易的规制
4.2.4 大陆法对控制股东利益冲突交易规制的小结
4.3 我国对控制股东关联交易的规制
4.3.1 控制股东关联交易在我国存在的普遍性
4.3.2 我国规范控制股东关联交易的立法现状
4.3.3 我国规制控制股东关联交易的立法检讨
4.3.4 我国控制股东关联交易规制模式的反思与抉择
第5章 控制权出售中的控制股东义务
5.1 控制权出售概述
5.2 控制权溢价与控制权私人收益
5.2.1 控制权溢价的构成
5.2.2 控制权溢价与控制权私人收益的关系
5.3 控制权溢价归属的争议
5.3.1 支持分享的理论
5.3.2 放松管制(deregulatory)理论
5.4 自由“溢价”出售控制股份的例外
5.4.1 向掠夺者(looter)出售控制股份
5.4.2 出售公司的职位
5.4.3 侵占公司或全体股东的共同机会
5.5 混合规则的采用以求控制股份出售交易的最优化
5.5.1 对MR 和EOR 规则的评价
5.5.2 现实的选择—混和规则以实现控制权转移的优化
5.6 对我国控制权出售交易的立法建议
第6章 挤出合并中的控制股东义务
6.1 挤出合并(freeze out merger)概述
6.2 挤出合并的发展阶段
6.2.1 固有权利的阶段(the period of vested property right)
6.2.2 中小股东权利下降的阶段
6.2.3 允许现金合并的阶段
6.2.4 挤出合并完全认可的阶段
6.3 挤出合并中的估价权保护
6.3.1 估价权的历史沿革
6.3.2 估价权的典型案例分析
6.3.3 估价权的主要内容
6.3.4 当前估价权实现的法律障碍
6.4 我国挤出合并制度的立法建议
6.4.1 我国当前有关挤出合并的立法
6.4.2 改进估价权程序,保护中小股东利益
第7章 有限公司中的控制股东义务
7.1 特殊类型的公司型态
7.2 有限公司中控制股东的压制行为
7.2.1 什么是有限公司中的压制
7.2.2 有限公司中控制股东压制行为的具体表现
7.3 对压制的救济措施
7.3.1 加强法院对压制行为的审查
7.3.2 特殊的救济措施规定
7.4 我国有限公司的立法建议
7.4.1 赋予法院广泛的自由裁量权
7.4.2 尊重股东之间的协议的效力
第8章 结论
8.1 论文的主要观点
8.2 论文的主要创新点
参考文献
致谢
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果
发布时间: 2006-06-29
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