中国转型期家族企业成长的制度分析

论文摘要

本文探讨的中心问题是，在转型经济背景下，如何以制度创新推进中国家族企业成长。在这个问题要求下，分析中国家族企业在转型经济背景下能够发展的原因、发展过程中面临的制约因素，它同发达国家的家族企业的不同之处，进而分析如何从制度创新的角度予以解决。首先，分析家族企业的制度属性和生成、成长机理。家族企业的制度属性可划分为家族属性和企业性，制度属性的形成，除技术和市场因素之外，还应该看到宏微观制度、正式制度和非制度之间的互动情况。家族企业是为了满足家族利益和克服外部市场失灵而产生的，其生成机理可归纳为：家族资本满足了家族利益动机并以家族内部资源降低交易成本和把外部性内部化解决了创业起步问题。随着企业规模扩大，企业的收益受资本、企业管理能力、信任广度缺口的限制出现递减。企业成长机理可归纳为：企业适应市场竞争的要求和技术发展的趋势，摆脱陷于死亡和衰退的路径而形成吐旧纳新的内在运行机制。其基本标志是制度创新、技术创新和管理创新、网络创新等。通过企业公司化和网络化两种制度创新途径，提升企业素质获得成长。其次，分析家族企业关系契约的意义和转型。关系契约是一种不完全的长期契约，它并不尽量考虑所有未来的具体情况，但契约方之间过去、现在和预期未来的个人关系影响着契约的长期安排。资产专用性是关系契约的技术基础，法制和社会资本是关系契约的精神基础。与经济体制相匹配，关系契约存在人格化和非人格化两种类型。在不良的宏观制度环境下，采取以血缘、亲情交往和经济交易捆绑的缔约方式来减少交易成本和获得资源是中国家族企业人格化关系契约存在的必要性和意义。推进关系契约由人格化向非人格化转型，才能推进家族企业制度转型，促进家族企业健康成长。再者，对中国家族企业内部成长的路径、现状和问题和突破进行制度分析。关系契约为中国家族企业的技术创新活动成果提供了比较安全的保护和支持，但是关系契约总体上并不利于中国家族企业向技术创新型企业转型。家族企业应改变传统企业成长的思维，通过产权安排激励科研人员的创造性活动。政府应为家族企业技术创新的“制度创新”提供更好的政策环境和法制环境。对于中国家族企业成长至关重要的问题是如何解决“一资独大”或者“一股独大”造成的产权的单一性。为了弥补家族企业成长过程中的的资本和智力缺口，以融资目标导向和融智目标导向的产权开放尤为重要。为了解决管理控制权开放过程中信息不对称和道德风险问题，在控制权安排方面依据人员的信任度和岗位的重要程度，把任人唯亲和任人唯贤结合，以亲制疏是转型期中国家族企业管理制度变迁的现实性选择。转型期中国家族企业内部制度变迁现实目标是通过产权明晰化，解决家族企业产权纷争，在保全家族控制权同时，通过产权开放达到融资融智目的；企业控制权由家族内外分享；关系治理和契约治理结合。最后，对中国家族企业外部成长的路径、现状和问题和突破进行制度分析。网络化发展方式是中国家族企业外部成长主要形式。网络化成长对于中国家族企业的特殊意义在于使家族企业保存家族企业制度优势前提下获得成长所需的资源和核心能力，充分发挥中国家族企业的社会关系网络优势。转型期中国家族企业网络化生产体系依靠关系网络来减少外部交易成本；减少因信息不对称和不完全引起的机会主义风险；解决外部市场不健全带来的诸多问题。中国家族企业网络演化的方向由中国微观个体社会资本的扩张能力和宏观社会资本的质量两个社会资本的维度决定。需要家族企业与社会一起积累社会资本、提高社会信任度，培育新文化，以实现网络化生产体系的实质性转变。国际化发展方式也是中国家族企业外部成长形式。目前大多数中国家族企业国际化依赖于人格化交易网络，形成了“路径依赖”。根据网络的性质不同，企业网络分为机械网络和有机网络。家族企业应该根据国际市场变化和国内国际政策变化，从机械网络转向有机网络，有效地适应快速变化的国际化经营环境。论文在现有研究的基础上，主要在以下方面有所创新：一是提出家族企业不是一种过渡性制度安排，家族企业可以做强做大，但前提是家族企业要解决好资金、技术、人才缺口的制度创新(通过企业公司化和网络化)问题。二是明确提出转型期中国家族企业内部制度变迁现实目标是通过产权明晰化，解决家族企业产权纷争，在保全家族控制权同时，通过产权开放达到融资融智的目的；企业控制权由家族内外分享；关系治理和契约治理结合。随着转型的完成，家族企业的家族性逐渐淡化，企业性逐渐增强。特别指出了网络化更适合于中小企业突破家族制的局限，是一种值得考虑的产业组织模式。三是从内部和外部、宏观和微观角度分析了中国家族企业成长的制度障碍。提出了家族性的文化导向是中国家族企业成长的内部根本性障碍；法律、道德(主要是职业道德)、政策环境是中国家族企业成长的外部根本性障碍。关键是如何以关系契约转型推进家族企业制度转型。四是以“企业利润率”作为企业成长的终极标志，把企业规模、技术进步、管理水平、网络化等企业成长的途径统领在提高企业利润率的终极目标下，发掘企业多种成长方法。把“适应性效率”作为判断企业成长的动态标准，家族企业的“家族性”与“企业性”的制度属性对应不同发展环境，不存在孰优孰劣的问题。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导论
• 1.1 问题的提出和研究意义
• 1.2 国内外相关研究述评
• 1.3 相关概念说明
• 1.4 研究设计
• 2 家族企业的制度内涵和相关理论分析
• 2.1 家族企业及其类型
• 2.2 家族企业的制度属性分析
• 2.3 家族企业的生成机理
• 2.4 家族企业的成长机理
• 2.5 本章小结
• 3 家族企业的关系契约及其转型
• 3.1 关系契约的基本框架
• 3.2 中国家族企业关系契约特性和意义
• 3.3 中国家族企业关系契约类型和转型
• 3.4 本章小结
• 4 中国家族企业内部成长的制度分析
• 4.1 家族企业技术创新的制度分析
• 4.2 家族企业产权制度创新的制度分析
• 4.3 家族企业管理制度创新的制度分析
• 4.4 家族企业文化创新的制度分析
• 4.5 李宁公司和黄河集团内部成长的案例分析
• 4.6 本章小结
• 5 中国家族企业外部成长的制度分析
• 5.1 家族企业网络化成长的制度分析
• 5.2 家族企业国际化成长的制度分析
• 5.3 温州“正泰”集团网络化和杭州万向节集团国际化的案例分析
• 5.4 本章小结
• 6 结论与展望
• 6.1 主要观点总结
• 6.2 创新点、尚存问题与进一步研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表的论文与参加科研项目目录