论文摘要
我国证券市场经过二十余年的发展,基本制度初步建立,市场将进一步向着多层次、扩大股票和债券融资,满足多样化投融资的方向发展。但是我国证券市场自律机制薄弱,随着市场的扩大,监管资源不足的问题将日趋严重。建立完善的行业自律制度是证券市场进一步发展的必然要求。中国证券业协会作为主要的自律组织之一,在我国远远没有发挥其应有的作用。本文通过剖析影响证券业协会自律功能发挥的制度问题,进而从理论、制度构建的角度分析证券业协会应有的法律地位和相应的职能缺陷,并提出改革建议,为将来《证券法》的修改提供一定的参考。本文分为四章。第一章主要分析了涉及行业自律问题的基本理论,讨论了行业自律的制度价值和目前主要涉及到理论争议——行业协会地位之争,并从历史发展和法理的角度探讨行业协会应有的地位定位,为后文从制度角度探讨证券业协会的地位做好理论铺垫。第二章主要探讨了证券业自律的现状和存在的问题,对证券业自律的相关法律法规和制度运作两方面进行了考察,从其实践和发展过程中认识到证券业自律存在的问题,包括身份难题和职能发挥不充分。第三章和第四章分别就第二章中提出的证券业协会身份难题和职能问题进行了探讨。在借鉴国外立法和行业自律组织的自律实践基础上,对我国的问题进行了分析研究并提出相应的建议。
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摘要ABSTRACT引言第一章 行业自律的基本问题与法理依据一、行业自律的界定二、行业自律制度的价值（一） 维系市场秩序的制度基础（二） 国家立法的重要参考来源（三） 加入WTO、提升本土企业竞争力的迫切需求三、行业自律制度的主要理论问题——行业协会的性质定位之争（一） 历史的视角看行业协会的起源与发展（二） 行业协会性质的法理分析第二章 证券业自律的现状及问题一、我国证券业监管模式与行业自律的现状（一） 我国证券业监管模式及其不足（二） 证券业自律的发展情况（三） 现行证券业自律的法律依据二、行业自律存在的问题（一） 身份难题（二） 证券业协会职能发挥不充分第三身 份问题的解决——中国证券业协会的法律地位一、国外制度考察（一） 美国全美证券交易商协会（二） 英国的自律管理改革（三） 欧洲证券业自律管理模式（四） 日本证券业协会（五） 国外经验小结二、我国证券业协会的法律地位（一） 私法地位的确立（二） 自律管理与行政监管的关系第四章 行业自律制度的完善一、证券业协会强制力和处罚权的完善二、会员纠纷仲裁权（一） 承认证券业协会争议裁决权的意义（二） 我国证券业协会裁决权三、自律规则的制定和实施（一） 自律规则制定的发展（二） 与证券交易所职能的协调结论参考文献附录：攻读学位期间发表的学术论文目录致谢
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标签：行业自律论文; 证券业协会论文; 法律地位论文; 职能论文;
证券法视野下的行业自律制度研究 ——以中国证券业协会的自律为中心
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