跨国公司R&D资源转移与中国对接研究

论文摘要

20世纪90年代以来，不断加速的经济与科技全球化进程，推动着意图维持和扩大竞争优势的跨国公司在世界范围内掀起了R&D资源转移浪潮。进入21世纪，这一浪潮向中国疾速袭来，构成了中国新一轮开放进程必须面对的机遇与挑战。同时，也向理论界提出了两个紧迫的现实命题，一是如何有效利用大量涌入中国东部沿海地区的跨国公司R&D投资，怎样才能扩大对R&D外溢效应的吸收，同时减少不利的挤出影响。二是面对跨国公司优化R&D资源配置过程中，在海外释放出来的研发资源，“走出去”的中国企业，是否有能力获取并加以消化，进而以全球视角增进中国企业的研发能力?本文从“资源”视角出发，以“跨国公司R&D资源转移与中国对接”为研究主题，在分析当代R&D国际分工与跨国公司R&D资源转移规律的基础上，建立起“需求-资本-人员（N-C-P）”模型，作为分析上述两个问题的统一理论框架。提出了“五层面内向对接跨国公司R&D资源，吸收正向外溢”的内向对接机制和“以技术获取型FDI实现外向对接，获取反向外溢”的外向对接途径。除理论分析外，文章更运用丰富的数据事实、规范的回归分析、扎实的调研统计，结合案例分析，就中国对接跨国公司R&D资源转移问题进行了实证研究。全文共分为五大部分。第一部分（第一章、第二章）阐述了核心概念、总结了不同理论、不同学科对跨国公司R&D资源转移问题的研究方法和基本观点，为后文的理论构建和实证分析进行理论准备。第二部分（第三章）总结跨国公司R&D资源转移全球化的特点、发展与趋势，分析了跨国公司对华R&D资源转移的历程、行业区位分布及原因，清晰刻画出中国对接跨国公司R&D资源转移的现实背景。第三部分（第四、五章）勾勒了本文的理论框架，第四章提出了产业间、差异化产品间、价值链环节间、研发模块间四个层次的R&D国际分工说，探讨了跨国公司R&D资源转移动机、机构职能、与东道国的知识交流等一般规律。第五章建立了对接跨国公司R&D资源转移的“N-C-P”分析框架，提出基于国家创新体系，从五个层面实现内向对接；发展技术获取型对外直接投资，实现外向对接的双向（内外向）对接思想。第四部分（第六、七、八章）是本文的实证分析部分。第六章呼应第四章部分规律的理论分析，通过对长江三角洲地区47家跨国公司R&D机构调研数据的统计分析，验证了在华R&D机构的投资动机、职能与外溢途径等一般规律。第七章呼应第五章内向对接理论，分析了中国内向对接跨国公司R&D资源五个层面的现状与存在的问题。进而通过对中国28个制造业行业的面板数据（Panel Data）回归，验证了外资R&D是FDI技术外溢的重要途径；同时对13个高新技术产业进行面板数据回归，验证了外资R&D资源对内资企业创新产出的正面作用。第八章是外向对接跨国公司R&D资源转移的实证研究，结合案例分析，总结了中国技术获取型对外直接投资的现状与存在的问题。第五部分（第九章）基于本文的理论与实证分析，提出了中国对接跨国公司R&D资源的总体思路和具体对策建议，并对进一步的研究方向作出了展望。本文在理论创新方面，主要是提出了基于R&D国际分工的跨国公司R&D资源转移规律；在此基础上，拓展了斋腾优的需求-资源学说，提出了“N-C-P”分析框架中，从而将“利用跨国公司在华R&D投资溢出效应”与“中国企业海外获取跨国公司R&D资源”两大问题统一到以“资源”为视角，以获得“正、反向外溢”为目标的分析框架中。并在内向对接方面提出了基于国家创新体系构建五层面对接机制，在外向对接方面提出了依据“MAL三优势”，开展技术获取型FDI的理论设想。在实证创新方面，本文在实证检验的技术细节上有所突破，为今后开展跨国公司R&D问题的调研和进行R&D外溢分析提供了有益的探索方向。一是突破目前跨国公司在华R&D机构调研分析停留于简单百分比统计的局限，对基于Likert七级量表调研结果进行规范的因子分析、信度分析、聚类分析和方差分析，进而验证了跨国公司在华R&D投资动机、机构职能定位与技术外溢效应间的内在联系。二是突破了目前R&D外溢研究停留于FDI外溢检验和总体产出指标检验的局限，引入外资R&D介入强度指标，证实了外资R&D活动是FDI外溢效应产生的重要渠道；并创新的将外资R&D资源指标引入解释变量，证实了在华外资R&D资源对内资企业创新产出存在的正面影响。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导论
• 1.1 选题的背景和意义
• 1.2 研究主题和方法
• 1.2.1 研究主题
• 1.2.2 研究方法
• 1.2.3 概念界定
• 1.3 论文结构安排
• 1.4 论文的主要创新点
• 2 文献综述
• 2.1 跨国公司海外 R&D投资的动机
• 2.1.1 垄断优势论
• 2.1.2 产品生命周期理论
• 2.1.3 需求—资源关系理论
• 2.1.4 内部化理论
• 2.1.5 辅助资产理论
• 2.1.6 技术应用与技术增长理论
• 2.1.7 寡占反应论
• 2.1.8 R&D分散与集中理论
• 2.2 跨国公司海外R&D的职能与组织
• 2.2.1 跨国公司海外R&D机构的职能
• 2.2.2 跨国公司全球R&D机构的组织
• 2.3 跨国公司海外R&D投资的区位选择
• 2.3.1 东道国的FDI因素
• 2.3.2 东道国的研发资源因素
• 2.3.3 东道国的市场与产业发育因素
• 2.3.4 东道国的制度文化因素
• 2.3.5 东道国的投资环境因素
• 2.4 跨国公司 R&D投资的东道国效应
• 2.4.1 示范与竞争效应
• 2.4.2 联系效应
• 2.4.3 集聚效应
• 2.5 中国学者的研究
• 2.5.1 跨国公司 R&D国际化的一般规律
• 2.5.2 跨国公司在华 R&D投资的理论研究
• 2.5.3 跨国公司在华 R&D投资的实证研究
• 2.5.4 中国企业对外 R&D投资研究
• 2.6 小结
• 3 跨国公司 R&D资源转移的全球趋势及在中国的演进
• 3.1 全球R&D资源配置的特点
• 3.1.1 试验与发展（D）成为主流
• 3.1.2 企业部门主导R&D资源配置
• 3.1.3 跨国公司推动全球 R&D资源重组
• 3.2 跨国公司海外 R&D投资的发展
• 3.3 跨国公司海外 R&D投资的新趋势
• 3.3.1 跨国公司海外 R&D活动在东道国作用持续增强
• 3.3.2 发展中国家冲击海外 R&D投资传统模式
• 3.3.3 跨国公司海外 R&D投资的不均衡性
• 3.3.4 R&D联盟渐成潮流
• 3.4 跨国公司对华 R&D资源转移的特点
• 3.4.1 跨国公司对华 R&D资源转移的发展阶段
• 3.4.2 跨国公司在华 R&D资源分布
• 3.5 跨国公司 R&D资源对华转移的动力
• 3.6 小结
• 4 基于分工视角的跨国公司 R&D资源转移规律
• 4.1 国际分工:贸易、投资与 R&D
• 4.2 R&D国际分工体系的四个层次
• 4.2.1 产业间R&D国际分工
• 4.2.2 差异化产品间R&D国际分工
• 4.2.3 价值链环节间R&D国际分工
• 4.2.4 研发模块间R&D国际分工
• 4.3 R&D资源转移规律—动机、机构职能与技术外溢
• 4.3.1 R&D资源应用动机与机构职能、技术外溢
• 4.3.2 R&D资源获取动机与机构职能、技术外溢
• 4.4 R&D资源转移、国际分工与发展中国家
• 4.5 小结
• 5 双向（内外向）对接跨国公司 R&D资源的理论分析框架
• 5.1 “N-C-P”理论分析框架
• 5.2 基于国家创新体系的内向对接机制
• 5.2.1 产业-区位对接
• 5.2.2 科学园区对接
• 5.2.3 企业 R&D联盟对接
• 5.2.4 非盈利机构对接
• 5.2.5 人员培育与流动对接
• 5.3 基于技术获取型FDI的外向对接途径
• 5.3.1 技术获取型FDI的“MAL优势说”
• 5.3.2 技术获取型 FDI的“反向技术外溢”效应
• 5.4 小结
• 6 跨国公司对华R&D资源转移的问卷调研—动机、机构职能与外溢途径
• 6.1 研究框架及基本假设
• 6.2 调研方法与样本特征
• 6.2.1 调研指标体系设计
• 6.2.2 调研对象的确定
• 6.2.3 调研方法
• 6.2.4 样本特征
• 6.3 检验结果与解释
• 6.3.1 三层面指标的因子分析及信度分析
• 6.3.2 跨国公司 R&D机构职能定位的聚类分析
• 6.3.3 跨国公司 R&D投资动机的方差分析
• 6.3.4 跨国公司 R&D技术外溢途径的方差分析
• 6.4 小结
• 7 中国内向对接跨国公司R&D资源研究
• 7.1 中国内向对接跨国公司 R&D资源现状
• 7.1.1 产业-区位对接现状
• 7.1.2 园区对接现状
• 7.1.3 企业R&D联盟对接现状
• 7.1.4 非盈利机构对接现状
• 7.1.5 人员流动对接现状
• 7.2 中国内向对接跨国公司 R&D资源的障碍
• 7.2.1 跨国公司技术控制日趋严格
• 7.2.2 中国企业吸收能力尚显薄弱
• 7.2.3 政策支撑与中介服务体系仍然不足
• 7.3 内向对接效应计量方法—从FDI外溢到R&D外溢
• 7.4 外资R&D介入强度与FDI外溢效应—实证检验之一
• 7.4.1 模型、研究方法与数据
• 7.4.2 检验结果
• 7.4.3 主要结论
• 7.5 R&D资源与内资企业创新能力—实证检验之二
• 7.5.1 模型、研究方法与数据
• 7.5.2 检验结果
• 7.5.3 主要结论
• 7.6 小结
• 8 中国外向对接跨国公司R&D资源研究
• 8.1 技术获取型对外直接投资的国际经验
• 8.1.1 宏观层面的国际经验
• 8.1.2 企业层面的国际经验
• 8.2 中国企业技术获取型FDI的现状与问题
• 8.2.1 中国企业技术获取型FDI的现状
• 8.2.2 中国企业技术获取型FDI的障碍
• 8.3 中国企业技术获取型FDI案例研究
• 8.3.1 华为
• 8.3.2 大连机床
• 8.3.3 案例评述
• 8.4 小结
• 9 对策建议与研究展望
• 9.1 总体思路
• 9.2 中国内向对接跨国公司 R&D资源的对策建议
• 9.2.1 变“引资”为“选资”，“优惠”为“激励”
• 9.2.2 推动“链”、“块”升级，积累研发能力
• 9.2.3 依托科学园，创造内外资对接高地
• 9.2.4 改善本土 R&D人力资本，提高本土企业吸收能力
• 9.2.5 营造国际化环境，规范促进竞争
• 9.3 中国外向对接跨国公司 R&D资源的对策建议
• 9.3.1 优化技术获取型FDI产业选择，完善区位布局
• 9.3.2 控制投资风险，提高本地化程度
• 9.3.3 完善政策扶持体系，健全中介服务组织
• 9.4 进一步研究展望
• 参考文献
• 附录
• 附录一 部分在华跨国公司 R&D机构名单
• 附录二 跨国公司在华 R&D投资机构调研问卷
• 附录三 攻读博士学位期间主要科研成果
• 后记