地质工程项目风险管理研究及应用

论文摘要

随着我国国民经济建设的迅猛发展,各种与地质相关的工程项目规模越来越大,以地质体为主体建成的工程规模亦愈来愈大,出现的问题愈来愈复杂,由此引起了许多学者和工程技术人员广泛关注。为此,研究和编写论文过程中贯穿两条主线:一是分析和研究当前地质工程的研究现状及其风险表现形式、风险的特征,二是探讨地质工程项目的风险管理思路及风险评估的方法理论,进行了如下几个方面的探索性研究。(1)对地质工程问题的新认识①地质工程学的研究对象是以地质体为主要工程结构的一类特殊工程,它包括三个基本点:一是地质环境对工程安全稳定性的控制性作用,二是地质灾害治理技术的研究和开发,三是地质灾害的监测与预警。②地质工程学研究的基本思路是以地质条件研究为基础,有针对性地提出合理的工程施工方法、加固治理工程措旌、防灾设计以及灾害的检测预报,其研究的目标是防止地质灾害的发生、保障工程的安全作用,以实现自然系统与工程系统达到最佳耦合状态。③论文认为地质工程项目具有三个基本特性:1)项目立项的艰巨性和复杂性;2)项目是诸多地质学技术的综合反映;3)项目的隐蔽性及其影响的持久性。(2)地质工程项目风险的分析①论文认为地质工程项目风险在时间维度上主要表现为自然系统的客观存在性和人们的认知能力的有限性,在空间维度上主要表现为工程系统作用域或影响区域的风险性,主要表现为:1)风险具有双重来源,引发风险的因素既来自自然界,也来自人类本身;2)风险存在的客观性和普遍性;3)风险的可变性和可利用性;4)风险的多样性和多层次性;5)风险具有可计算性和不可计算性。②根据风险的概率分布规律,结合地质工程项目特点及其风险表现特征,本文将其风险划分为:可规避性、可转移性、可缓解性和可接受性四个等级。(3)地质工程项目风险管理的探讨①论文将地质工程项目风险管理特性归纳为:1)项目参与方比较多,对于不同的利益相关者,他们承担的风险也是不同的;2)风险是有时限的,不同的风险可能存在于项目的某一阶段,其风险具有潜伏期和活动期两大基本特征,风险的承担者也只在这特定的时间内才承担这些风险;3)项目风险管理的目的在于在对地质体的改造过程中不断地预测将会出现的各种风险并制订相应的应急预案。4)项目风险管理是有代价的。②论文将地质工程项目风险管理定义为项目管理者通过对风险的识别、选择相应的手段,以最小的支出,获得最大的安全效果的动态过程。1)、管理流程包括风险的识别与评估、管理的规划、风险的决策与实施风险控制。2)、风险控制措施主要包括组织措施、管理措施、经济措施和技术措施四个方面。(4)地质工程项目风险评估模型的探讨结合地质工程项目管理特性及其管理流程,论文就其项目整个系统风险、决策风险和成本与进度风险进行了如下五个方面的探讨。①项目系统风险的评估。分别从时间维、空间维和目标维三度空间上分析了影响工程项目的风险因子,在确定评价因素、因子的评价等级标准和权值的基础上,运用模糊集合变换原理,以隶属度描述各因素及因子的模糊界线,构造模糊评价矩阵,通过多层的复合运算,最终确定评价对象所属的风险等级。②项目决策风险评估。在分析地质工程项目决策程序和决策科学化原则的基础上,采用离散数学的相关理论、集合论和概率统计的方法,建立了风险型决策的数学模型和决策方案风险的数学模型。③项目承包风险评估。以灰色聚类分析为主体,辅以灰色统计法和AHP法(层次分析法),在确定其风险等级划分的基础上,建立了项目承包风险的评估模型。④成本监测及风险预警。采用新陈代谢GM(1,1)模型对项目的施工成本进行预测分析并建立了施工成本风险监测预警模型。⑤项目进度风险评估。采用采用模糊优选理论与动态网络结构的原理对事先拟定的多种进度计划方案进行计算分析,为科学决策提供依据,建立动态网络模型以更好地对项目的进度风险进行监测和预警。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 课题研究的目的和意义
• 1.1.1 地质工程项目的风险表现
• 1.1.2 研究的目的和意义
• 1.2 风险管理的形成与发展
• 1.3 项目风险管理的国内外研究现状
• 1.4 研究的内容及框架
• 1.4.1 研究的基本框架
• 1.4.2 研究的内容
• 1.5 研究的技术路线
• 第二章 地质工程及其项目管理研究
• 2.1 地质工程问题的提出
• 2.2 地质工程的形成和发展
• 2.3 地质工程的基本内涵
• 2.3.1 地质工程的定义
• 2.3.2 地质工程的基本类型
• 2.3.3 地质工程与岩土工程的关系
• 2.3.4 地质工程学与工程地质学的关系
• 2.4 地质工程项目管理
• 2.4.1 地质工程项目的特点
• 2.4.2 项目管理的目标和任务
• 2.4.3 项目管理的组织
• 2.4.4 项目目标的动态控制
• 2.4.5 项目的系统性思维和过程化管理
• 2.5 本章小结
• 第三章 地质工程项目的风险管理
• 3.1 风险管理综述
• 3.1.1 风险的内涵
• 3.1.2 风险分析方法综述
• 3.1.3 有关风险管理的偏见
• 3.2 地质工程项目系统的风险特征
• 3.3 地质工程项目风险管理的基本内涵
• 3.3.1 项目风险管理的定义和特性
• 3.3.2 项目风险管理的原则
• 3.4 地质工程项目风险管理的基本原理
• 3.4.1 项目风险管理流程
• 3.4.2 项目风险管理成熟度模型
• 3.4.3 项目风险管理规划
• 3.5 我国地质工程项目风险管理的现状分析
• 3.5.1 目前项目建设中存在的弊端
• 3.5.2 项目风险管理的改进及建议
• 3.6 本章小结
• 第四章 地质工程项目系统风险评估
• 4.1 地质工程项目的基本建设程序
• 4.2 地质工程项目风险因素
• 4.2.1 项目风险因素的概述
• 4.2.2 项目风险因素的分析
• 4.3 项目风险系统的度量指标
• 4.4 项目风险系统的定量分析
• 4.5 地质工程项目的风险评估模型
• 4.5.1 风险评估的指标
• 4.5.2 风险评估的数学模型
• 4.6 本章小结
• 第五章 地质工程项目决策风险评估
• 5.1 决策的基本概念
• 5.1.1 决策定义及其意义
• 5.1.2 决策的组成
• 5.1.3 决策科学化的原则
• 5.2 地质工程决策问题的现状分析
• 5.3 地质工程问题决策程序
• 5.3.1 提出问题阶段
• 5.3.2 系统分析阶段
• 5.3.3 决策准备阶段
• 5.3.4 进行决策阶段
• 5.3.5 决策反馈阶段
• 5.4 决策风险分析
• 5.4.1 风险型决策方法
• 5.4.2 决策方案的风险分析
• 5.5 本章小结
• 第六章 地质工程项目承包风险评估
• 6.1 项目承包方式简述
• 6.2 项目总承包方式的特点
• 6.3 项目承包风险的评估指标
• 6.3.1 指标选择的原则
• 6.3.2 指标体系的建立
• 6.4 项目承包风险的评价模型
• 6.4.1 灰色聚类
• 6.4.2 评价单元数据权重的确定
• 6.4.3 专家权重的确定
• 6.5 本章小结
• 第七章 施工成本管理及其风险预替
• 7.1 施工成本管理的基本内容
• 7.1.1 施工成本管理的任务和措施
• 7.1.2 施工成本计划的编制
• 7.1.3 施工成本计划的控制
• 7.2 施工成本的风险及其预测模型
• 7.2.1 施工成本风险分析
• 7.2.2 新成代谢GM（1,1）模型
• 7.3 施工成本风险监测预警
• 7.3.1 预警的内涵及其产生的背景
• 7.3.2 预警指标的选取
• 7.3.3 施工成本风险预警
• 7.4 小结
• 第八章 项目进度风险评估
• 8.1 项目进度计划控制
• 8.1.1 项目进度计划的基本内容
• 8.1.2 项目进度计划的控制措施
• 8.2 项目进度风险的评估
• 8.2.1 项目进度风险因素的分析
• 8.2.2 项目进度风险度的计算
• 8.3 项目进度方案的选择与监控
• 8.3.1 模糊优选理论
• 8.3.2 项目进度风险的动态监控
• 8.4 小结
• 第九章 工程案例分析
• 9.1 工程概况
• 9.1.1 场地岩土工程条件
• 9.1.2 水文地质条件
• 9.1.3 项目的规模
• 9.2 项目的组织及施工进度计划
• 9.2.1 项目的管理模式及其组织机构
• 9.2.2 施工进度计划
• 9.3 工程施工方案
• 9.4 项目风险的规划与风险评估
• 9.4.1 施工风险因素的识别与对策
• 9.4.2 工期风险识别及其应对措施
• 9.4.3 成本风险识别及其应对措施
• 9.4.4 项目的系统风险评估
• 9.4.5 项目承包管理模式的风险评估
• 9.4.6 关键工序方案的选择及其成本预测
• 9.5 小结
• 第十章 结论与展望
• 10.1 本文研究的成果
• 10.2 开展下一步研究的设想
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果