我国生态补偿横向转移支付动力研究和制度建构

论文摘要

人类社会正面临着越来越严峻的生态环境的威胁,在生态问题的治理这一类公共事物上,政府责无旁贷。生态环境的治理手段、途径和技术是多样化的,但不管如何治理,最终总会涉及到一个根本性问题,那就是治理环境的资金如何安排和落实?介于理论研究中都将横向转移支付制度作为解决这一问题的一个比较好的制度安排,本文认同这一点,并从“生态补偿”这一新的角度探索横向转移支付的必要性和可行性。在第二章的生态补偿转移支付制度的必要性研究中,笔者认为,由于生态环境的公共物品属性和外部性,解决生态补偿问题应通过政府间的转移支付制度。但是,生态环境问题有其特殊性和复杂性,不能用一刀切的办法来解决,因此根据生态服务外溢范围,具体解决方式可以分为中央政府的纵向转移支付和地方政府的横向转移支付。由于区域性质的生态环境外溢是一般表现形式,因此,本文着重研究横向转移支付制度。第三章,生态补偿横向转移支付的动力研究。在理论上优越的横向转移支付制度为什么在实践中未得到普遍推行呢?研究中笔者发现,以往有关(生态补偿)横向转移支付制度研究都暗含这样一个假定,即有制度的需求,就有制度的供给,即制度供给是自动产生的。显然这一假设是不符合逻辑和长期的制度变迁实践的。基于此,笔者提出横向转移支付实践困境在于动力不足或缺失的假说,并用制度变迁理论,对选择的几则成功和失败案例进行制度分析。研究表明,制约制度供给的根本原因是动力不足或动力缺失,其他诸如历史政治因素、经济因素、意识形态因素等都在不同程度上对制度供给的可行性产生影响,而这些因素也都是动力的外化形式。第四章,生态补偿横向转移支付制度建构。前文的制度分析已经证明了横向转移支付实践困境在于动力不足或缺失的假说是成立的,因而制度设计的逻辑就在于激励动力。这一思想主要体现在两个层次八个生态补偿横向转移支付制度建构原则上。在两个层次原则基础上的生态补偿横向转移支付制度基本框架建构包括主体选择、生态补偿范围和内容、生态补偿依据及财力标准等,拟通过建立补偿基金的方式来具体运作这一制度安排,并辅之以配套措施。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导论
• 1.1 研究背景和意义
• 1.2 国内外研究综述
• 1.2.1 国外的研究
• 1.2.2 国内的研究
• 1.3 研究思路和研究方法
• 1.4 研究的难点、可能的创新与不足
• 第二章 建立生态补偿转移支付制度的必要性分析
• 2.1 我国生态补偿存在的问题
• 2.1.1 我国生态环境状况分析
• 2.1.2 我国生态环境补偿及存在的问题
• 2.2 建立基于生态补偿的转移支付制度
• 2.2.1 转移支付制度的功能
• 2.2.2 生态补偿转移支付的理论依据
• 2.2.3 生态补偿转移支付功能的实现方式
• 第三章 生态补偿横向转移支付的动力研究
• 3.1 横向转移支付制度的理论研究缺陷和实践困境
• 3.1.1 横向转移支付制度的理论研究缺陷
• 3.1.2 横向转移支付制度的实践困境
• 3.2 生态补偿横向转移支付动力的制度分析
• 3.2.1 作为分析工具的制度变迁理论
• 3.2.2 横向转移支付案例的制度分析
• 3.2.3 生态补偿案例的制度分析
• 3.3 制约生态补偿转移支付制度可行性的因素分析
• 第四章 生态补偿横向转移支付制度建构
• 4.1 生态补偿横向转移支付动力的制度激励
• 4.1.1 制度建构逻辑：动力激励
• 4.1.2 多中心的制度安排
• 4.2 生态补偿横向转移支付制度的设计原则
• 4.2.1 目标定位
• 4.2.2 设计原则
• 4.3 生态补偿横向转移支付制度基本框架设计
• 4.3.1 生态补偿横向转移支付主体选择
• 4.3.2 生态补偿范围和内容
• 4.3.3 生态补偿横向转移支付的依据及财力标准
• 4.3.4 生态补偿横向转移支付的资金来源
• 第五章 基本结论
• 5.1 基本结论
• 5.2 必要的配套措施
• 结语
• 参考文献
• 攻读硕士期间所发表学术论文
• 后记