WTO争端解决机制中的审查标准研究

论文摘要

WTO裁判机构为了确定被申诉的成员的措施或法律是否与WTO相关协定一致时，而对这些措施或法律进行审查的广度和深度就是所谓审查标准。审查标准的确定遵循着两个原则：尊重原则(the deference principle)和从头再查原则(the de novo principle)。这两个原则实际上确立审查标准的两个极端：从头再查(de novo review)和完全尊重(total deference)。在GATT／WTO的法律体制中，关于审查标准的问题通常被区分成两个基本的类型：一是关于事实的审查标准；二是关于法律的审查标准。审查标准问题不仅仅是一个程序问题，其实质是WTO与成员方之间的权力分配与平衡问题。在GATT体制下的法律文件中并没有关于审查标准的明确规定。在实践中，虽然专家组在审查标准问题上有所反复，但是从发展趋势来看，其审查标准由比较宽松逐渐趋于严格。乌拉圭回合中，谈判各方意见差别很大，最终作为妥协的结果，在《反倾销协议》中写入了审查标准。WTO体制中的审查标准分别规定在《反倾销协议》的第17条第6款和DSU的第11条。在事实审查上两者之间并没有“冲突”，而在法律审查方面，前者是后者的有益补充而非代替，共同构成了现行多边贸易体制的审查标准。而DSU第3条第2款设定的目的是维持WTO成员间的权利和义务的平衡，以保证多边贸易体制的稳定性和可预测性，并不构成审查标准。WTO裁判机构利用《维也纳条约法公约》第31条和第32条所确立的解释原则，使得《反倾销协议》确立的审查标准与DSU确立的审查标准得以统一，有效地维护了多边贸易体制的稳定性和可预测性。本论文的全文分为五个部分：第一部分讨论审查标准的概念，即首先尝试给出本文所要讨论的审查标准的定义，进而讨论审查标准的两极：“从头再来”(De Novo)和“完全尊重”(Total Deference)，接着介绍了审查标准的事实与法律区分，最后检讨了审查标准的实质。第二部分回顾GATT关于审查标准的规定和实践。GATT没有明文规定审查标准问题。实践中GATT时期的审查标准从一开始的“比较宽松逐渐趋于严格”，同时专家组在这个问题上的态度也有所反复。第三部分评述了乌拉圭回合关于审查标准问题的谈判及其背景，并着重分析美国在审查标准问题上谈判立场的变化及提出的一系列建议。第四部分对WTO体制下审查标准的规定和实践进行了系统的分析。首先，对于WTO体制下审查标准的规定进行文本分析，试图勾勒出WTO体制下审查标准的基本图谱，分析了《反倾销协议》第17条第6款、DSU第11条、DSU第3条第2款在审查标准问题中的地位，并检讨DSU第11条与《反倾销协议》第17条第6款的关系。接着对WTO争端解决的实践进行实证分析，从一般的审查标准和反倾销案件的审查标准两个方面进行论述，就事实问题和法律问题的审查标准逐一进行检讨。结论部分是第五部分，是对全文观点的概括。

论文目录

• 摘要
• 引言
• 一、审查标准的概念及实质
• （一） 审查标准的概念
• （二） 审查标准的范围
• （三） 关于事实和法律的区分
• （四） 审查标准的实质
• （五） 小结
• 二、GATT体制中对审查标准的规定与实践
• （一） GATT有关审查标准的规定
• （二） GATT体制下涉及审查标准的实践
• 1、关于事实的审查标准
• （1） 一次不成功的尝试:1951年捷克斯洛伐克诉美国——《美国根据GATT1947第19条撤关税减让案》
• （2） 趋向严格的审查标准:《瑞典反倾销税案》、《新西兰反倾销税案》和《韩国反倾销税案》
• （3） 审查标准的摇摆:《美国鲑鱼反倾销税案》、《美国鲑鱼反补贴税案》
• 2、关于GATT法解释的审查标准
• 3、小结
• 三、乌拉圭回合关于审查标准问题的谈判及其背景
• （一） 谈判初期未受关注
• （二） 谈判后期成为可能使谈判破裂的"交易杀手"
• （三） 美国关于GATT/WTO体制下审查标准模式的选择
• （四） 美国关于审查标准的一系列提议及最终结果
• 四、WTO体制下对审查标准的规定与实践
• （一） WTO法律文件中有关审查标准的图谱
• 1、《反倾销协议》第17条第6款
• （1） 对事实的审查——第17条第6款第1项
• （2） 对法律的审查——第17条第6款第2项
• 2、有关审查标准的部长决定和声明
• 3、DSU第11条
• 4、DSU第3条2款
• 5、DSU第11条与《反倾销协议》第17条第6款的关系
• 6、小结
• （二） WTO体制关于《反倾销协议》的审查标准的实践
• 1、对事实问题审查标准的实践
• （1） 排除从头再查和完全尊重标准的适用
• （2） 事实问题审查标准的具体分析
• （3） 小结
• 2、对法律解释审查标准的实践——可允许的解释
• 3、小结
• （三） WTO体制中其他争端普遍适用的审查标准的实践
• 1、DSU第11条的总要求——客观评估事项
• 2、对事实确定过程的审查——对案件事实的客观评估
• 3、对事实结论问题的审查——客观评估调查当局的解释是否合理和充分
• 4、对法律解释的审查
• 5、小结
• （四） 小结
• 五、结论
• 参考文献
• 后记