金融监管机构行政强制权研究

论文摘要

行政强制是实现行政目的的保障,是行政权的重要内容。金融监管机构行政强制权作为行政强制权在金融监管领域的适用,其目的是保障国家金融市场的安全运行,保障金融参与者的合法权益。我国关于金融监管机构行政强制权的规定主要体现在《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》和《中央人民银行法》等几部法律中,他们赋予了金融监管机构行政强制权,规定了金融监管机构行政强制的种类和程序。但我国目前对金融监管机构行政强制权的理论研究仍缺乏广度和深度,实践中,金融监管机构行政强制权难以发挥其应有效力,利用行政强制权侵犯金融参与者权利的情况时有发生。因此,完善我国的金融监管机构行政强制制度,实现依法行政,将是金融监管工作中应探讨和解决的重点。本文结合行政强制权的一般理论,首先对我国金融监管行政强制权的基本理论进行了解析,明确了金融监管机构行政强制权的概念和金融监管机构行政强制权存在的法理依据,并分析了金融监管机构行政强制的特征、范围和种类。其次研究了美、英、德三国的金融监管机构行政强制权在法律设定、权力运行和权力控制方面的情况并获得“金融监管机构行政强制权要与国情相适用”的启示。文章最后在对金融监管机构行政强制权进行“本土化、和谐化和国际化”的走向分析后,提出了完善我国的金融监管机构行政强制权的对策,主要有：确立金融监管机构行政强制权应遵遁的原则；完善对金融监管机构行政强制权立法；加强对金融监管机构行政强制权的监督和控制。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 绪论
• 0.1 选题背景
• 0.2 国内外研究现状
• 0.3 研究的意义
• 0.4 研究的方法
• 第一章 金融监管机构行政强制权的基础理论
• 1.1 金融监管机构行政强制权的概念
• 1.1.1 行政强制权
• 1.1.2 金融监管机构行政强制权的定义
• 1.1.3 金融监管机构行政强制权与金融监管机构行政处罚权的概念区分
• 1.2 金融监管机构行政强制权的法理依据
• 1.2.1 金融监管机构行政强制权是法律强制性属性的体现
• 1.2.2 法定义务必须遵守原则是金融监管行政强制权的存在基础
• 1.2.3 金融监管机构行政强制权是维护社会秩序和实现公共利益的要求
• 1.3 金融监管机构行政强制权的特征
• 1.3.1 国家意志性
• 1.3.2 公共利益性
• 1.3.3 法律从属性
• 1.3.4 高度专业性和重要性
• 1.3.5 主体的特殊性
• 第二章 金融监管机构行政强制权的范围和分类
• 2.1 金融监管机构行政强制权的范围
• 2.2 金融监管机构行政强制权的分类
• 2.2.1 金融监管机构行政即时强制权和金融监管机构行政强制执行权
• 2.2.2 对财产的强制权和对行为的强制权
• 2.2.3 检查性行政强制权、预防性行政强制权、制止性行政强制权和保全性行政强制权
• 第三章 国外金融监管机构行政强制权的运行机制
• 3.1 美国金融监管机构行政强制权
• 3.2 德国金融监管机构行政强制权
• 3.3 英国金融监管机构行政强制权
• 3.4 启示
• 第四章 我国金融监管机构行政强制权的缺陷分析
• 4.1 金融监管机构行政强制权的法律规范不够完善
• 4.2 金融监管机构行政强制权的运行出现偏差
• 4.3 金融监管机构行政强制权的监督与控制作有限
• 第五章 中国金融监管机构行政强制权的完善分析
• 5.1 中国金融监管机构行政强制权的走向分析
• 5.1.1 本土化
• 5.1.2 和谐化
• 5.1.3 国际化
• 5.2 确立金融监管机构行政强制权的原则
• 5.2.1 依法强制的原则
• 5.2.2 正当程序原则
• 5.2.3 比例原则
• 5.2.4 效率与权利保障兼顾的原则
• 5.3 完善对金融监管机构行政强制权立法
• 5.3.1 对现行法律规范进行梳理
• 5.3.2 制定统一的《行政强制法》
• 5.3.3 建立健全程序性法律制度
• 5.4 加强对金融监管机构行政强制权的监督与控制
• 5.4.1 加强对金融监管机构的内部监督与控制
• 5.4.2 优化金融监管机构行政复议制度
• 5.4.3 强化人民法院的司法审查职能
• 结语
• 参考文献
• 致谢