CISG下利率的确定

论文摘要

尽管《联合国国际货物销售合同公约》第78条只包含一款,然而在整个公约中它却是最有争议的条款之一。公约第78条仅仅规定了债权人收取利息的一般权利,立法背景资料表明该条是折中和妥协的产物,如何确定利率便成为了公约最大的缺漏之一。司法实践中的首要争议是利率是否属于公约的调整范围,即利率是属于公约的法定缺漏还是法定外缺漏。这是众多学者在研究公约空缺问题时首先要阐明的问题。笔者赞同法定外缺漏的观点,即认为利率属于公约的调整范围,在诚信原则、意思自治原则的指导下,可以适用充分赔偿原则对其进行补充。尽管从有利于公约统一适用的角度,可以依据充分赔偿原则来确定利率。然而依据该基本原则并不能具体地确定适用哪一个国家的何种利率。司法实践中,在处理利率问题时,通常有如下方法：依据国际私法规则指引的准据法确定利率、适用债权人所在国利率、适用债务人所在国利率、适用支付地之利率、适用法院地利率、适用支付货币所属国之利率、依据一般原则或国际贸易惯例确定利率等等。各国法院及仲裁庭对公约第78条的不同理解累积了丰富的相关资料。通过对各国裁判实践的具体分析,可以看出实践中并没有统一的做法。公约第6条赋予了当事人充分的意思自治。因此,当事人完全可以在合同中约定具体的条款来表明适用何种具体利率或是协商确定利率的方法。这也是目前避免不确定性的最好方法。毫无疑问,公约尚存在很多问题,需要结合学术研究成果和司法实践经验予以完善。笔者对公约文本第78条的修订,提出以下建议：利率首先应由当事人根据意思自治原则协商确定。如果不能达成此类协议,则应根据具体案情充分赔偿债权人的利息损失,通常适用债权人营业地商业贷款利率或者参照支付货币国之利率。鉴于目前对公约大幅度修订的可能性不大,各国法院及仲裁机构应该本着促进公约统一适用的态度,致力于在本国内部形成较为统一的做法。我国作为公约最早的缔约国之一,应当在这一过程中发挥应有的作用。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 一、研究综述
• 二、选题的意义暨写作思路
• 第一章 CISG下利率的确定
• 第一节 概述
• 第二节 第78条的立法背景
• 第三节 法定缺漏还是法定外缺漏
• 一、问题提出的意义
• 二、法定外缺漏之法理分析
• 三、法定外缺漏之经济学角度分析
• 四、小结
• 第四节 一般原则之适用
• 一、概述
• 二、具体适用原则之分析
• 三、小结
• 第五节 CISG下利率确定的一般方法
• 第二章 司法实践中利率的具体适用分析
• 第一节 依国际私法规则指引的准据法来确定利率
• 一、概述
• 二、法定外缺漏
• 三、法定缺漏
• 四、小结
• 第二节 适用债权人所在国利率
• 一、概述
• 二、法定利率与银行商业贷款利率
• 三、小结
• 第三节 适用债务人所在国利率
• 第四节 适用支付地国内法之利率或法院所在地利率
• 第五节 参照适用支付货币所属国之利率
• 一、概述
• 二、理由:具有商业合理性
• 三、小结
• 第六节 致力于一致性之方法
• 一、依据CISG之一般原则:充分赔偿原则
• 二、依据国际商事合同通则或者欧洲合同法原则
• 三、依据国际商业惯例:特别是伦敦银行同业拆放利率
• 第七节 当事人意思自治
• 一、合同约定利率优先适用
• 二、无争议之利率通常适用
• 三、较低利率当然适用
• 四、较高利率需证明
• 第八节 确定利率方法之结语
• 第三章 中国裁判机构的司法实践及评价
• 第一节 中国法院裁判实践分析
• 一、我国法律及司法解释相关规定
• 二、实践分析
• 第二节 CIETAC仲裁实践分析
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读硕士期间学术成果
• 学位论文评阅及答辩情况表